華訊投資年內(nèi)被證監(jiān)會處罰8次 快速擴張留下隱患嗎？

新三板掛牌公司華訊投資（833924）及分公司一年內(nèi)被證監(jiān)會等相關(guān)機構(gòu)處罰了8次，被處罰的背后，是公司2016年快速擴張，僅去年員工人數(shù)就增加了7倍。

分析人士稱，華訊投資在人員擴充之后，在管理、培訓等方面明顯準備不足，導致公司多次被處罰。

被證監(jiān)會處罰8次

華訊投資是一家證券投資咨詢服務(wù)商，以直銷方式通過線上或線下形式開展證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，收入來源為收取客戶的證券投資咨詢服務(wù)費。12月14日，華訊投資發(fā)布公告稱，華訊投資廣州分公司因存在違規(guī)行為，被廣東監(jiān)管局責令暫停新增客戶3個月。這已經(jīng)是華訊廣州分公司年內(nèi)第二次被處罰。

根據(jù)挖貝資料顯示，華訊投資僅今年被證監(jiān)會處罰次數(shù)已經(jīng)達到8次。

此次被處罰是因員工以個人名義收取投資顧問服務(wù)費。華訊在公告中稱，2016年10月至2017年7月期間，廣州分公司未對通過電話方式開展的業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行留痕；以及分公司向部分客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，未以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

以上行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十三條、第二十八條等規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

此前，因為向投資者口頭承諾或保證投資收益，華訊投資廣州分公司被出具警示函。

華訊投資2017年行政處罰情況匯總（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）

華訊違規(guī)被處罰不是個案。根據(jù)挖貝新三板研究院數(shù)據(jù)顯示，2017年2月-12月期間，華訊投資以及廣州、北京、長沙、西安、重慶、鄭州分公司均被當?shù)乇O(jiān)管局作出處罰。其中，北京、重慶、鄭州三家分公司均被暫停新增客戶6個月，華訊投資、廣州分公司暫停3個月。

與廣州分公司被處罰不同的是，長沙、重慶分公司是存在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供投資咨詢服務(wù)的情況。

去年人員增加7倍 

2015年10月29日正式在新三板掛牌。掛牌新三板后，華訊投資迅速走上了擴張之路。僅去年公司員工增加7倍。

據(jù)介紹，2016年是華訊投資擴張之年，分公司從年初8家猛增到年底18家。分公司的增加，員工總數(shù)跟著暴漲。據(jù)挖貝網(wǎng)了解， 2015年年底，華訊投資員工人數(shù)增至352名。2016年底，華訊投資員工總數(shù)激增至2827名，年內(nèi)新增2465名。

2016年華訊投資員工總數(shù)（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

員工增加了將近7倍。這對公司管理來說是個巨大考驗。分析人士對挖貝表示，證券咨詢行業(yè)，對專業(yè)知識的要求非常高，人員快速擴張，需要公司在管理、培訓等方面做好充分準備，從華訊投資1年被證監(jiān)會處罰8次來看，華訊投資明顯準備不足，導致公司被多次被處罰。