12月15日晚間,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布公告稱,經(jīng)進一步審查,中科招商、達仁資管2家掛牌私募機構(gòu)不符合整改要求,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定于12月18日對上述2家公司的股票暫停轉(zhuǎn)讓一天,12月26日起終止上述2家公司股票掛牌。
這不是股轉(zhuǎn)第一次對不符合條件的私募機構(gòu)進行強制摘牌,相信也不會是最后一次。
12月12日晚間,同創(chuàng)偉業(yè)、久銀控股、銀紀資產(chǎn)、擁灣資產(chǎn)、富海銀濤5家掛牌私募機構(gòu)發(fā)布了是否符合關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項的通知新增掛牌條件的自查報告,其中銀紀資產(chǎn)、擁灣資產(chǎn)、富海銀濤3家存在不符合新增掛牌條件的情況,同創(chuàng)偉業(yè)、久銀控股2家機構(gòu)符合相關(guān)規(guī)定。
第二日,即12月13日,銀紀資產(chǎn)、擁灣資產(chǎn)、富海銀濤三家公司股票被股轉(zhuǎn)要求暫停轉(zhuǎn)讓,12月21日起上述3家公司股票將被終止掛牌。截至目前,新三板已有5家掛牌私募因不符合整改要求而被股轉(zhuǎn)強制摘牌。
根據(jù)銀紀資產(chǎn)、擁灣資產(chǎn)、富海銀濤三家機構(gòu)的自查報告,三家公司都不滿足新增掛牌條件的第五項,“創(chuàng)業(yè)投資類私募機構(gòu)最近3年年均實繳資產(chǎn)管理規(guī)模在20億元以上,私募股權(quán)類私募機構(gòu)最近3年年均實繳資產(chǎn)管理規(guī)模在50億元以上”。
另外,“管理費收入與業(yè)績報酬之和須占收入來源的80%以上”這個規(guī)定同樣是阻止其繼續(xù)掛牌的最大障礙。
以擁灣資產(chǎn)為例,其2016年管理費收入與業(yè)績報酬之和占收入來源比重為29.88%,不符合規(guī)定。
銀紀資產(chǎn)的收入大部分收入則來源于投資顧問費收入(與基金管理業(yè)務(wù)無關(guān))和投資收益,2016年二者之和占公司收入來源的比例達到95.82%,同樣不符合規(guī)定。
因中科招商、達仁資管尚未披露自查報告,兩家公司具體不符合私募自查哪條規(guī)定暫時未可知。
2016年,新三板私募公司迎來最強監(jiān)管,不少掛牌私募走上差異化發(fā)展的道路。有的剝離私募業(yè)務(wù),有的抱團實業(yè),有的直接摘牌。
繼2016年5月27日股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項的通知》后,今年10月27日,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)再次發(fā)布《關(guān)于掛牌私募機構(gòu)自查整改相關(guān)問題的通知》,明確了掛牌私募整改的相關(guān)規(guī)則。
近期,根據(jù)《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項的通知》與《關(guān)于掛牌私募機構(gòu)自查整改相關(guān)問題的通知》,相關(guān)掛牌私募機構(gòu)向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交了自查整改報告與主辦券商核查報告。
從上述審查情況來看,目前提交自查報告的掛牌私募已經(jīng)有5家不符合規(guī)定被強制摘牌,只有2家順利通過。截止最新新三板已有14家掛牌私募披露了自查報告,其中多少家能夠順利過關(guān)仍是未知數(shù)。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示,經(jīng)進一步審查合格的掛牌私募機構(gòu)已按要求披露自查報告及主辦券商核查報告,其他的掛牌私募機構(gòu)是否符合整改要求仍在核查中。
聲明:本文來自 解讀新三板
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