股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連發(fā)15份監(jiān)管函 劍指違規(guī)資金占用

1月23日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司一口氣下發(fā)了15份自律監(jiān)管措施決定書，監(jiān)管事項(xiàng)全部指向掛牌公司大股東違規(guī)占用資金。

涉及的違規(guī)占用資金形式有：實(shí)際控制人直接借款、實(shí)控人控制的企業(yè)占款、控股股東占款等。被監(jiān)管的15家新三板公司中，僅慧云股份為創(chuàng)新層公司，其余均為基礎(chǔ)層公司。

在此之前，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)表態(tài)要加大對(duì)新三板市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法，其中就提到要嚴(yán)查掛牌公司違規(guī)占用資金：

1月19日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉通報(bào)了新三板市場(chǎng)稽查執(zhí)法情況。高莉強(qiáng)調(diào)，為加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，保護(hù)投資者權(quán)益，近年來證監(jiān)會(huì)著力強(qiáng)化以下工作：

一是組織對(duì)掛牌企業(yè)專項(xiàng)檢查，嚴(yán)查違規(guī)占用資金，督促中介機(jī)構(gòu)提高業(yè)務(wù)質(zhì)量。

二是在日常監(jiān)管檢查的基礎(chǔ)上與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司建立違法線索會(huì)商機(jī)制，超過一半的違法線索來自股轉(zhuǎn)公司。

三是以專項(xiàng)行動(dòng)為抓手，集中部署和辦理多起重大典型案件，及時(shí)釋放執(zhí)法信號(hào)，提升執(zhí)法威懾。

四是與公安司法、審計(jì)監(jiān)督、法制工作部門就新三板監(jiān)管執(zhí)法和法律適用問題專題研討，形成共識(shí)。

最后，附上這15家公司的違規(guī)情況及股轉(zhuǎn)公司的處罰措施：

泓升股份(835345)

違規(guī)事項(xiàng)：泓升股份實(shí)際控制人劉江控制企業(yè)貴州東海房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、重慶祺山實(shí)業(yè)有限公司、唐山和泓房地產(chǎn)開發(fā)有限公司及湖南和泓房地產(chǎn)開發(fā)有限公司違規(guī)占用資金577.62萬元，占公司2015年期末凈資產(chǎn)違規(guī)占用資金577.62萬元，泓升股份于2017年1月23日償還完占用資金。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)劉江、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人戴陽(yáng)、時(shí)任董事會(huì)秘書張鳳香采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

藍(lán)天股份(836579)

違規(guī)事項(xiàng)：2016年11月，藍(lán)天股份實(shí)際控制人歐陽(yáng)載雄通過借款形式違規(guī)占用資金300萬元，占2015年凈資產(chǎn)比例12.27%，2016年12月歸還。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)藍(lán)天股份及歐陽(yáng)載雄、時(shí)任董事長(zhǎng)李安妮、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人徐斌、時(shí)任董事會(huì)秘書曾昭旻采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

ST潤(rùn)港(832438)

違規(guī)事項(xiàng)：截至2016年12月，ST潤(rùn)港實(shí)際控制人張立新及其控制的企業(yè)欽州市順通投資管理優(yōu)先公司累計(jì)占用了ST潤(rùn)港資金2463.33萬元，形成了非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)方資金占用。張立新及其控制的企業(yè)順通投資于2017年9月償還完占用資金。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)ST潤(rùn)港及張立新采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

科佳商業(yè)(835944)

違規(guī)事項(xiàng)：科佳商業(yè)取得掛牌同意函后至掛牌日2016年3月1日期間，向公司控股股東湖南科佳投資支付207.5萬元，于2016年6月30日全部收回。公司未召開董事會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)審議。2016年掛牌后，科佳投資占用掛牌公司資金，累計(jì)發(fā)生額為1520.74萬元，占2015年凈資產(chǎn)比例32%。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)科佳商業(yè)及其實(shí)控人竇曉昆、時(shí)任董秘劉靜采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

鑫海股份(838259)

違規(guī)事項(xiàng)：2016年，鑫海股份實(shí)際控制人曾淑華控制的公司沅江市洞庭之鑫貿(mào)易有限公司占用公司資金累計(jì)發(fā)生額632.50萬元；2017年1-2月，洞庭之鑫占用公司資金累計(jì)33萬元。

上述占用累計(jì)665.50萬元，占公司2016年期末凈資產(chǎn)的11.04%。截至2017年3月24日，以上資金占用己全部歸還。以上資金占用發(fā)生時(shí)沒有經(jīng)過審議和信息披露。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)鑫海股份及曾淑華、時(shí)任董事長(zhǎng)劉放軍、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)丁澤海、時(shí)任董秘唐鳳華采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

慧云股份(834342)

違規(guī)事項(xiàng)：2016年3月至11日，慧云股份實(shí)際控制人控制的常熟慧云企業(yè)管理有限公司、張家口廣美投資合伙企業(yè)累計(jì)占用了慧云股份資金1.53億元，形成了非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)方資金占用。張家口廣美于2016年3月21日償還完占用資金，常熟慧云于2016年11月30日償還完占用資金。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)慧云股份及其實(shí)際控制人孟慶雪、孟繁誥，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)兼信息披露負(fù)責(zé)人戈鋒采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

康生股份(832165)

違規(guī)事項(xiàng)：2016年1月-9月，康生股份為實(shí)際控制人林向東控制的企業(yè)康生藥業(yè)有限公司提供借款累計(jì)3400萬元，占掛牌公司2015年期末凈資產(chǎn)的51.07%，2016年11月11日全部歸還。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)康生股份及林向東、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼信息披露負(fù)責(zé)人沈美霞采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

同益股份(835648)

違規(guī)事項(xiàng)：2016年12月至2017年6月，同益股份實(shí)際控制人宋鐵銘、黎源控制的公司累計(jì)占用公司資金10050萬元，占掛牌公司2016年期末凈資產(chǎn)的69.17%，形成了非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)方資金占用。截至2017年7月3日關(guān)聯(lián)公司占用資金全部歸還。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)同益股份及宋鐵銘、黎源及時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人洪小凡采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

飛達(dá)股份(830919)

違規(guī)事項(xiàng)：2015年以來，飛達(dá)股份控股股東飛達(dá)集團(tuán)一直占用公司資金。截至2016年8月31日，飛達(dá)集團(tuán)存在3874萬占用款未歸還；2016年8月-12月，飛達(dá)集團(tuán)累計(jì)新增占用公司資金4091萬元，資金占用期末余額為5579萬元，占2015年凈資產(chǎn)比例27 %，以上資金占用尚未完全歸還。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)飛達(dá)股份及其實(shí)際控制人崔俊良、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)劉志勇采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

鴻益達(dá)(831570)

違規(guī)事項(xiàng)：2016年4月-12月，鴻益達(dá)實(shí)際控制人彭遠(yuǎn)紅因個(gè)人資金周轉(zhuǎn)需要向公司臨時(shí)借款累計(jì)發(fā)生額為2091萬元，占掛牌公司2015年期末凈資產(chǎn)的59%，截至2017年4月28日全部歸還。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)鴻益達(dá)及彭遠(yuǎn)紅、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人范偉雄采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

東?？萍?834430)

違規(guī)事項(xiàng)：2016年1-11月，實(shí)際控制人之一武維清累計(jì)占用掛牌公司資金4次，合計(jì)457.41萬元，2017年4月11日全部歸還；2016年1-7月，實(shí)際控制人之一武強(qiáng)累計(jì)占用掛牌公司資金3次，合計(jì)325萬元，2016年8月26日全部歸還。上述累計(jì)占用金額為782.41萬元，占掛牌公司2015年期末凈資產(chǎn)的34.98%。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)東?？萍技拔渚S清、武強(qiáng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人李國(guó)珍采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

金利達(dá)(837464)

違規(guī)事項(xiàng)：2016年9月至11月，金利達(dá)實(shí)際控制人張紹華控制的公司江陰市金利達(dá)堤坡防護(hù)工程有限公司累計(jì)占用公司資金合計(jì)39.87萬元；2017年1月至7月，累計(jì)占用公司資金合計(jì)499萬元。上述占用累計(jì)538.87萬元，占公司2016年期末凈資產(chǎn)的27.29%。截至2017年7月，占用資金已全部歸還。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)金利達(dá)及張紹華、時(shí)任董事會(huì)秘書李建采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

鑫干線(831065)

違規(guī)事項(xiàng)：2016年，鑫干線實(shí)際控制人豐大偉控制的公司北京德信眾邦科技有限公司占用掛牌公司資金累計(jì)發(fā)生額為312萬元，當(dāng)年全部歸還。2017年1月至4月德信眾邦占用公司資金309萬元，截至2017年5月9日全部歸還。上述累計(jì)資金占用發(fā)生額為621萬元，占公司2016年期末凈資產(chǎn)的34.05%。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)鑫干線及豐大偉、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼信息披露負(fù)責(zé)人劉德永采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

一鑫達(dá)(430218)

違規(guī)事項(xiàng)：2016年1月至6月，一鑫達(dá)原實(shí)際控制人龍?jiān)评塾?jì)占用了一鑫達(dá)資金617.79萬元，形成了非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)方資金占用。龍?jiān)朴?016年12月償還完占用資金。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)一鑫達(dá)及龍?jiān)?、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)田靜、時(shí)任信息披露負(fù)責(zé)人李楠采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

智合新天(430322)

違規(guī)事項(xiàng)：2016年7-9月，公司實(shí)際控制人鄧柏非經(jīng)營(yíng)性占用掛牌公司資金，累計(jì)984萬元，占掛牌公司2015年期末凈資產(chǎn)的41.72%。2016年12月23日前償還完占用資金。

監(jiān)管措施：股轉(zhuǎn)對(duì)智合新天及鄧柏、財(cái)務(wù)總監(jiān)姜建萍采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

聲明：本文來自  新三板論壇  作者：許擎天梅