8月新三板券商評價結果出爐:未盡事前審查成主扣分項

2017/09/12 10:48      許蕓

 挖貝網(wǎng)訊 9月12日消息,全國股轉公司昨日宣布2017年8月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果,方正證券評價點值領銜,其后為銀河證券、安信證券(并列第二)、中泰證券、西南證券(并列第四)。

據(jù)全國股轉公司披露,8月共有100家主辦券商參與評價,其其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價,實際列示96家主辦券商評價結果。

96家主辦券商中,20家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比20.83%(7月62.50%);51家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比53.12%(7月26.04%);21家主辦券商評價點值在70(含)-80點,占比21.88%(7月9.38%);4家主辦券商評價點值在70以下,占比4.17%(7月2.08%)。

8月全國股轉公司共記錄負面行為119條,涉及52家主辦券商。其中,推薦掛牌類16條,占比13.45%;推薦后督導類73條,占比61.34%;交易管理類6條,占比5.04%;綜合管理類24條,占比20.17%。

挖貝網(wǎng)注意到,推薦后督導類的負面行為記錄中,又以“對信息披露文件進行線上或線下更正,且未盡事前審查職責。”最為突出,共36條。

此外,全國股轉公司披露,負面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商48家,合計占總記錄數(shù)的78.99%(7月68.39%);負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商4家,合計占總記錄數(shù)的21.01%(7月31.61%);20條以上的主辦券商0家,合計占總記錄數(shù)的0%(7月0%)。

以下為全國股轉公司公告原文:

2017年8月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果

全國股轉公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法(試行)》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2017年8月1日至8月31日),對主辦券商2017年8月的執(zhí)業(yè)質量情況進行了評價計值,現(xiàn)將評價結果公布如下。

一、月度評價結果

本月共有100家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價,實際列示96家主辦券商評價結果(詳見附件)。

20家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比20.83%(7月62.50%);51家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比53.12%(7月26.04%);21家主辦券商評價點值在70(含)-80點,占比21.88%(7月9.38%);4家主辦券商評價點值在70以下,占比4.17%(7月2.08%)。

評價點值排名前五的主辦券商為方正證券、銀河證券、安信證券(并列第二)、中泰證券、西南證券(并列第四)。

二、負面行為記錄情況

本月全國股轉公司共記錄負面行為119條,涉及52家主辦券商。其中,推薦掛牌類16條,占比13.45%;推薦后督導類73條,占比61.34%;交易管理類6條,占比5.04%;綜合管理類24條,占比20.17%。各類負面行為記錄匯總見下表:

8月新三板券商評價結果出爐:未盡事前審查成主扣分項

負面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商48家,合計占總記錄數(shù)的78.99%(7月68.39%);負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商4家,合計占總記錄數(shù)的21.01%(7月31.61%);20條以上的主辦券商0家,合計占總記錄數(shù)的0%(7月0%)。

從統(tǒng)計結果看,推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為申萬宏源證券;掛牌后督導類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為國開證券;交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為國融證券;綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務量比值最高的為世紀證券。

負面行為記錄的情形需重點關注的問題如下:

(一)推薦掛牌類中,負面行為清單第5條問題突出,主要為部分反饋問題未回復。

(二)掛牌后督導類中,負面行為清單第15條和第17條問題新增數(shù)量較多,第15條主要為股票發(fā)行備案材料中未完整披露公司自掛牌以來歷次募集資金使用情況,中介機構未對股東優(yōu)先認購安排、募集資金用途以及股票發(fā)行過程等方面的合法合規(guī)性發(fā)表意見等問題。第17條記錄的問題主要為臨時公告標題與內容不符,公告內容存在錯誤,公告上傳錯誤等問題。

(三)交易管理類中,負面行為清單第26條問題突出,主要為前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經成交后不足1000股的,未在5分鐘內重新報價。

(四)綜合管理類中,負面行為清單第38條問題突出,主要集中在后續(xù)加入做市申請中掛牌公司全稱錯誤、各類業(yè)務中部分申請文件未加蓋公章或騎縫章等問題。

全國股轉系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質量變化的動態(tài)情況,是全國股轉公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形,加強合規(guī)風險管理,及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質量,切實落實執(zhí)業(yè)質量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質量的推動作用。

主辦券商對評價結果有異議的,應自公示后的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議,提供相關證明材料發(fā)送至全國股轉公司機構業(yè)務部郵箱(jigouywb@neeq.com.cn)并及時電話聯(lián)系機構業(yè)務部各主辦券商專管員。

附件:主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果(2017年8月).docx

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司

2017年9月11日

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