深圳證監(jiān)局扎實做好非上市公眾公司“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)工作

根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署和工作安排，深圳證監(jiān)局自2016年底以來，連續(xù)舉辦七期非上市公眾公司(以下簡稱掛牌公司或公司)“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)，累計培訓(xùn)對象超過700家次2400余人次，階段性地完成對深圳地區(qū)存量掛牌公司的合規(guī)培訓(xùn)工作。為推動培訓(xùn)工作的有效開展，切實提升培訓(xùn)效果，深圳局著力開展了以下幾項工作：

一是提前擬定周全的培訓(xùn)方案。

針對轄區(qū)掛牌公司數(shù)量眾多、日常聯(lián)絡(luò)溝通機制尚未完全建立等情況，深圳局提前制定了全面詳細的培訓(xùn)方案，按照要求及時搜集整理各公司相關(guān)高管人員及主辦券商聯(lián)系人信息，并對每期培訓(xùn)的主題內(nèi)容、參加人員數(shù)量、培訓(xùn)師資、培訓(xùn)形式和組織聯(lián)絡(luò)方式等均予以明確安排，確保各期培訓(xùn)的有序、均衡開展。

二是制定較為實用的培訓(xùn)手冊。

考慮到“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)對象以資本市場“新兵”為主、各參加人員合法合規(guī)意識整體較為薄弱，深圳局提前制定了《新三板掛牌公司“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)手冊》，內(nèi)容覆蓋掛牌公司監(jiān)管及規(guī)范運作相關(guān)的各層級法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)范性文件和股轉(zhuǎn)公司自律規(guī)則，包含日常監(jiān)管中總結(jié)的涉及新三板規(guī)范運作的一些主要原則要求，還覆蓋了十余篇各種類型的公開典型案例。深圳局提前印發(fā)了近3000本培訓(xùn)手冊，并在現(xiàn)場向?qū)W員贈發(fā)，確保人手一冊，方便學(xué)員反復(fù)對照查閱和學(xué)習(xí)。

三是豐富現(xiàn)場培訓(xùn)內(nèi)容與形式。

為提高現(xiàn)場培訓(xùn)的效果，深圳局對培訓(xùn)師資、培訓(xùn)內(nèi)容及培訓(xùn)方式等進行了精心挑選和安排，主講老師及備用師資人員覆蓋證監(jiān)會公眾公司部專家、股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管專員、深圳局一線監(jiān)管人員和8家業(yè)務(wù)量較大的主辦券商專業(yè)團隊，每次培訓(xùn)均安排監(jiān)管部門及主辦券商從監(jiān)管及市場規(guī)范運作等不同角度進行講解。培訓(xùn)內(nèi)容充分結(jié)合參加培訓(xùn)的董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)和董秘等四類高管的不同職責特點和關(guān)注要點，既包含對監(jiān)管底線、紅線和行政處罰案例等方面的宏觀及原則性警示宣導(dǎo)，又不乏對掛牌公司公司治理及規(guī)范運作相關(guān)具體規(guī)則的詳細解讀。培訓(xùn)內(nèi)容務(wù)實有用，在平均每場次300至400人、用時3至4小時的7場培訓(xùn)會中，每次培訓(xùn)均座無虛席。

四是注重培訓(xùn)溝通反饋和效果評估。

為確實保障培訓(xùn)的效果，深圳局在培訓(xùn)中充分注重培訓(xùn)對象的反饋意見，每次培訓(xùn)均在課前向每一學(xué)員發(fā)放培訓(xùn)情況反饋評價表并在培訓(xùn)結(jié)束后及時搜集和統(tǒng)計分析，在每次培訓(xùn)中注重吸收前一次培訓(xùn)的經(jīng)驗和不足，及時改進和完善；課堂培訓(xùn)過程中注重關(guān)注培訓(xùn)對象的反映，通過適當方式強化與培訓(xùn)對象的現(xiàn)場溝通并預(yù)留一定的提問和交流時間；課堂培訓(xùn)前后還通過新三板公司及主辦券商等多個微信交流群搜集了解及反饋各方的提問咨詢和意見建議，通過微信群共享相關(guān)培訓(xùn)講稿和資料，便于各公司高管人員事后向公司其他人員進行傳達和“再培訓(xùn)”。

通過上述各項工作，深圳局新三板“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)工作得到了各掛牌公司及學(xué)員的普遍好評，提升了各公司及其高管團隊的規(guī)范運作意識，也促進了各公司與監(jiān)管部門及公司之間的溝通和交流。下一步深圳證監(jiān)局將繼續(xù)推進“監(jiān)管第一課”相關(guān)培訓(xùn)工作，持續(xù)做好對新掛牌公司及新任職高管的合規(guī)教育，切實完善培訓(xùn)的內(nèi)容和形式，不斷提升掛牌公司規(guī)范運作整體質(zhì)量。