股轉(zhuǎn)又針對(duì)掛牌過程中的問題“秋后算賬”了。
12月16日,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連發(fā)9封自律監(jiān)管文件,對(duì)象分別是5家掛牌公司、3家券商和1家律師事務(wù)所。
9封文件,封封都劍指公司掛牌過程中的問題。根據(jù)近期的監(jiān)管公告來看,監(jiān)管風(fēng)向正在向掛牌過程轉(zhuǎn)移。
其中有3家掛牌公司天信科技(837122.OC)、兆舜科技(833103.OC)、大成科創(chuàng)(835557.OC)是因?yàn)閽炫七^程中資金占用、未進(jìn)行披露而受罰。而兆舜科技的主辦券商?hào)|莞證券,天信科技的主辦券商方正證券也跟著受罰。
天信科技被罰,是因?yàn)楣驹趯徲?jì)截止日到取得掛牌函期間,向控股股東控制的企業(yè)非經(jīng)營性出借531.39萬元。但該借款并未履行相關(guān)審議制度和信息披露義務(wù)。而天信科技的主辦券商方正證券也在知曉公司資金占用情況下,未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù),受到了自律監(jiān)管措施的處罰。
兆舜科技的主辦券商?hào)|莞證券和大成科創(chuàng)被處罰,同樣是因?yàn)橘Y金占用未進(jìn)行披露。
芬尼科技(836716.OC)則是因?yàn)樵谏暾?qǐng)掛牌期間進(jìn)行利潤(rùn)分配,未能依法履行董事會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)審議程序和履行披露義務(wù)。
2015年掛牌的臣功制藥(833274.OC)時(shí)隔一年也被查了出來。2015年5月,掛牌在審期間,臣功制藥將銀行承兌匯票2146.38萬元,與母公司南京高科有限公司進(jìn)行資金置換。而這筆關(guān)聯(lián)交易并未履行相關(guān)審議程序和履行披露義務(wù)。
受此影響,推薦公司掛牌的江蘇永衡昭輝律師事務(wù)所和主辦券商國信證券,也因其未能在《法律意見書》和《公開轉(zhuǎn)讓說明書》等文件中披露該事項(xiàng)受到處罰。
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