勝景山河兩保薦代表人被撤銷資格,保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管從嚴(yán)或?qū)⒊蔀槌B(tài)
備受關(guān)注的“勝景山河事件”終以一紙嚴(yán)厲罰單畫上句號(hào)。 11月29日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)向相關(guān)中介機(jī)構(gòu)開(kāi)出罰單:向保薦機(jī)構(gòu)平安證券出示警示函,并撤銷平安證券勝景山河項(xiàng)目?jī)擅炞直K]的保薦代表人資格。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的《行政監(jiān)管措施決定書》,因在勝景山河首次公開(kāi)發(fā)行并上市項(xiàng)目中,盡職調(diào)查工作不完善,對(duì)勝景山河經(jīng)銷商、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分,向保薦機(jī)構(gòu)平安證券采取出具警示函的措施,向林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的措施。
2010年10月27日,勝景山河IPO獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委通過(guò),但在12月17日勝景山河即將登陸深交所的前夜,有媒體發(fā)文稱其招股書披露不實(shí),涉嫌虛增銷售收入等情況,勝景山河IPO被緊急叫停,公司申請(qǐng)暫緩上市。
2011年4月6日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出《關(guān)于撤銷湖南勝景山河生物科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票行政許可的決定》,該《決定》認(rèn)為,勝景山河在招股說(shuō)明書中未披露關(guān)聯(lián)方及客戶信息,構(gòu)成信息披露的重大遺漏。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委會(huì)議再次表決,勝景山河首發(fā)申請(qǐng)未獲通過(guò)。
至此,勝景山河成為繼立立電子和蘇州恒久之后,中國(guó)證券史上第三家“募集資金到位、但I(xiàn)PO最終被否”的擬上市公司。
據(jù)統(tǒng)計(jì),迄今共有3個(gè)過(guò)會(huì)后被撤銷IPO許可的項(xiàng)目。其中2008年過(guò)會(huì)的立立電子,僅被撤銷了發(fā)行人上市資格,證監(jiān)會(huì)并未對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰。2010年過(guò)會(huì)的蘇州恒久,除被撤銷上市資格外,證監(jiān)會(huì)還向保薦機(jī)構(gòu)出具警示函、12個(gè)月內(nèi)不受理2名保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦。
此次勝景山河的保薦機(jī)構(gòu)平安證券除同樣被證監(jiān)會(huì)出具警示函外,2名保薦代表人卻遭撤銷資格的處罰決定,而非此前的暫停保薦資格一段時(shí)間。
“因項(xiàng)目問(wèn)題而直接撤銷保代資格,沒(méi)記錯(cuò)的話這在保代史上還是第一次,處罰很嚴(yán)格了。”上海一大型投行部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為,這個(gè)“罰單”應(yīng)該是保代史上最嚴(yán)厲的處罰。
記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示信息統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),截止目前共有10名保薦代表人先后被撤銷保代資格,其中8人都因?yàn)槲窗磿r(shí)參加保代培訓(xùn)或未及時(shí)轉(zhuǎn)會(huì),2人是因?yàn)榇嬖谧?cè)材料虛假問(wèn)題。尚無(wú)一人是因?yàn)轫?xiàng)目原因被撤銷保薦代表人資格。因保薦項(xiàng)目問(wèn)題而受到處罰的保薦代表人最多就是被暫停保薦資格,而且暫停期限最長(zhǎng)的也就是12個(gè)月。
市場(chǎng)人士指出,有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任和保薦代表人在IPO發(fā)行中的盡責(zé)問(wèn)題一直備受投資者指責(zé),尤其對(duì)保薦機(jī)構(gòu)出于自身利益而過(guò)于偏重發(fā)行人利益而罔顧投資者利益。這些市場(chǎng)人士猜測(cè),證監(jiān)會(huì)新主席履新伊始,就開(kāi)出如此嚴(yán)厲罰單,不排除以后這種嚴(yán)厲監(jiān)管就是一種常態(tài)。
證監(jiān)會(huì)當(dāng)日還通報(bào)了對(duì)科冕木業(yè)保薦人的處理情況。據(jù)了解,科冕木業(yè)上市當(dāng)年業(yè)績(jī)下滑50%,保薦人民生證券馬初進(jìn)、張星巖盡職推薦工作不完善。對(duì)此,證監(jiān)會(huì)對(duì)上述兩人采取三個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件的監(jiān)管措施。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,下一步將完善保薦制度,盡快推出《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》;同時(shí)加大保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管,進(jìn)一步加大處罰力度;還要研究制定律所從事保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管細(xì)則。
此外,證監(jiān)會(huì)當(dāng)日還通報(bào)了兩起老鼠倉(cāng)案件。據(jù)通報(bào),2009年2月28日至2009年5月20日,李旭利利用職務(wù)之便,非法獲利1000余萬(wàn)元。目前公安機(jī)關(guān)已對(duì)李旭利實(shí)施逮捕。證監(jiān)會(huì)將對(duì)其作出行政處罰。另?yè)?jù)通報(bào),2009年2月28日至2010年4月15日,許春茂利用職務(wù)便利,非法獲利209萬(wàn)余元。今年10月9日,許春茂被判有期三年,緩刑三年,并處罰金210萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)將對(duì)許春茂作出行政處罰。
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