華龍期貨全員營銷 被甘肅證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)并被查處

2018/09/29 09:40      挖貝網(wǎng)

  挖貝網(wǎng) 9月29日消息,新三板掛牌企業(yè)華龍期貨(834303)全員營銷,違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定,被甘肅證監(jiān)局處罰。

  甘肅證監(jiān)局稱,現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)華龍期貨酒泉營業(yè)部存在全員營銷行為,此舉違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定。

  甘肅證監(jiān)局決定對華龍期貨采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施。請華龍期貨強(qiáng)化風(fēng)險防控意識,完善業(yè)務(wù)制度流程,加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理,于2018 年11 月底前完成整改,并將整改報告報送甘肅證監(jiān)局。

  華龍期貨表示,公司高度重視此次收到行政監(jiān)管措施決定書事項,第一時間展開自查自糾工作,嚴(yán)格按照甘肅監(jiān)管局要求,進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制,完善業(yè)務(wù)制度流程,強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控管理,提高全員合規(guī)意識和風(fēng)險防控意識。

  上述監(jiān)管措施不會對華龍期貨股份有限公司的正常經(jīng)營活動產(chǎn)生影響,公司目前經(jīng)營工作一切正常。

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