華訊投資證券投資咨詢業(yè)務違規(guī) 湖北證監(jiān)局要求整改并暫停新增客戶

　　挖貝網(wǎng) 9月9日消息，新三板掛牌公司華訊投資(833924)因證券投資咨詢業(yè)務違規(guī)，湖北證監(jiān)局要求整改并暫停新增客戶。

　　據(jù)了解，華訊投資武漢分公司內(nèi)部控制制度不完善;信息公示內(nèi)容不完整;未對部分客戶進行風險揭示;未完整保存所有的營銷留痕記錄。

　　上述行為違反《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第十二條 第二款、第十三條、第二十八條第一款的有關(guān)規(guī)定。 按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，湖北證監(jiān) 局要求武漢分公司立即停止上述違規(guī)行為，予以改正并暫停新增客戶。

　　華訊投資認為武漢分公司收到湖北證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書是監(jiān)管部門針對武漢分公司開展證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施。 整改期間，對公司業(yè)績暫無重大不利影響，公司目前經(jīng)營正常，敬請 廣大投資者注意投資風險。

　　華訊投資表示，將嚴格按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)的監(jiān)管要求，切實加強對相關(guān)證券法律法規(guī)的學習，強化守法合規(guī)意識， 成立公司自查整改專項領導小組和工作小組，開展公司自查整改專項工作，梳理業(yè)務各環(huán)節(jié)，規(guī)范公司運作，爭取以最快的速度、最嚴謹 的業(yè)務整改成果通過監(jiān)管審查，繼續(xù)為廣大投資者提供專業(yè)、規(guī)范的 投資顧問服務。