8月22日晚間,全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)發(fā)布6條處罰公告,對(duì)違規(guī)參與集合競(jìng)價(jià)股票“華進(jìn)科技”(832951)交易的6個(gè)賬戶采取限制交易3個(gè)月的自律監(jiān)管措施,時(shí)間自2018年8月23日至2018年11月23日。
根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告,在2018年7月30日至8月17日期間,上海孚天資產(chǎn)管理有限公司-盈沃孚天深度價(jià)值一號(hào)私募投資基金、上海中通玄華股權(quán)投資基金管理有限公司-中通玄華價(jià)值優(yōu)選策略二期私募證券投資基金、上海及長(zhǎng)貿(mào)易有限公司、上海芬爻貿(mào)易有限公司、上海勝畔貿(mào)易有限公司、上海今邁投資股份有限公司,交易“華進(jìn)科技”過(guò)程中,在關(guān)聯(lián)的賬戶之間頻繁交易,嚴(yán)重影響了華進(jìn)科技的股票價(jià)格。
易三板注意到,上述違規(guī)交易“華進(jìn)科技”事件中所暴露出的幾個(gè)問(wèn)題非常值得關(guān)注。
1、自買(mǎi)自賣(mài)
易三板注意到,除實(shí)際控制人李書(shū)華以外,華進(jìn)科技的其余股東幾乎悉數(shù)參與了本次的違規(guī)交易。華進(jìn)科技半年報(bào)顯示,李書(shū)華持股95.8%,為公司實(shí)際控制人、第一大股東;上海今邁投資、孚天深度價(jià)值二號(hào)、孚天創(chuàng)新成長(zhǎng)精選、上海芬艾貿(mào)易分別為第2、3、4、5大股東,其余股東公司并未披露。
而本次股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰的6個(gè)投資人中,第2、3、4、5大股東悉數(shù)在列,而及長(zhǎng)貿(mào)易、芬爻貿(mào)易同樣也被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)質(zhì)疑為關(guān)聯(lián)賬戶。
2、頻繁交易
打開(kāi)華進(jìn)科技股票交易的K線圖就可以看出,迄今為止華進(jìn)科技的所有交易日中,即2018年6月14日-8月17日,華進(jìn)科技的每一個(gè)有成交的交易日,無(wú)論漲跌,其成交手?jǐn)?shù)都是1手,不多也不少。
3、先暴力拉升,后暴力打壓
從股價(jià)的表現(xiàn)上看,2018年6月14日,華進(jìn)科技終于出現(xiàn)第一筆成交,價(jià)格為1.30元。但在隨后的6個(gè)交易日里,其股價(jià)每次都以100%的漲停漲幅進(jìn)行暴力拉升,雖然每天只有1手交易,但仍把華進(jìn)科技的股價(jià)硬生生抬到了48元,漲幅達(dá)3592%,其市值也一度達(dá)到4.8億元。
此后,在靜默了一個(gè)多月之后,2018年7月30日-8月17日,華進(jìn)科技股價(jià)由48元迅速砸到2.48元,每個(gè)交易日的跌幅都控制在20%左右,每日成交量還是1手。
4、成本較低
如果以上賬戶相互獨(dú)立、互不關(guān)聯(lián),那么華進(jìn)科技交易過(guò)程中,所涉及的資金量?jī)H有10幾萬(wàn);如果以上賬戶間互相關(guān)聯(lián),那么在華進(jìn)科技的全部交易過(guò)程中,所需要的資金僅需要5萬(wàn)元而已。也就是說(shuō),華進(jìn)科技的市值從1300萬(wàn)元,提升到4.8億元,市值暴增4.6億元,僅需5萬(wàn)元的資金運(yùn)作就可以辦到,而且看上去輕而易舉。
由于新三板市場(chǎng)股票交易的特殊性,違規(guī)操縱股價(jià)的行為以及危害,與A股差別較大,暫時(shí)無(wú)法猜測(cè)以上違規(guī)交易的真實(shí)意圖。
同時(shí)據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告,以上6名投資者其實(shí)還是“慣犯”。據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露,以上6名投資者曾在2018年7月4日因多次以明顯偏離最近成交價(jià)的價(jià)格在涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶之間交易,嚴(yán)重影響股票價(jià)格,被股轉(zhuǎn)采取過(guò)出具警示函的自律監(jiān)管措施。
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