嫌新三板火爆2年前砸盤14只股票 國泰君安做市負責(zé)人被罰百萬

2016年初，國泰君安被曝出砸盤十多只新三板股票震驚市場。

歷經(jīng)兩年多的調(diào)查、審理，證監(jiān)會查明，時任國泰君安場外市場部總經(jīng)理助理、做市業(yè)務(wù)部負責(zé)人王仕宏以及時任深圳小乘登陸新三板投資中心（有限合伙）總裁陳杰在2015年12月31日，串通操縱了這次砸盤。

近日，證監(jiān)會對這起操縱市場案件作出行政處罰，王仕宏與陳杰分別被處以罰款100萬元。

串通砸盤

在砸盤事件前，王仕宏與陳杰即已熟識，兩人于2014年相識，此后通過手機通話、微信聯(lián)系頻繁，在北京、上海經(jīng)常會面。

2015年12月31日，王仕宏與陳杰主導(dǎo)了操縱證券市場案件。

據(jù)挖貝網(wǎng)了解，王仕宏實施本次操縱證券市場行為的起因并非一般意義上的獲取盈利，而是為了實現(xiàn)虧損。證監(jiān)會公告顯示，事件起因系“國泰君安場外市場部做市業(yè)務(wù)在2015年底前超額完成業(yè)績考核任務(wù)，為減少2015年做市業(yè)務(wù)浮盈，降低2016年業(yè)績考核起點。”

2015年12月31日，王仕宏在未向公司領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)請示并得到批準的情況下，同意做市交易總監(jiān)李某凱對國泰君安重倉的30只股票執(zhí)行“不低于前一日收盤價20%就可以賣”的交易策略，并將擬低價賣出股票清單告知陳杰。

最終，雙方之間的交易行為影響了福昕軟件、圓融科技、ST復(fù)娛、藍天環(huán)保、許繼智能、智通建設(shè)、中喜生態(tài)、梓橦宮、青雨傳媒、凌志軟件、粵林股份、搜才人力、卡聯(lián)科技、中興通科14只新三板股票交易價格。據(jù)挖貝網(wǎng)了解，14只新三板股票在當(dāng)天收盤前股價大幅波動，其中有10只股票以國泰君安做市戶的成交價為收盤價。另外，其中12只股票當(dāng)日跌幅達到10%以上，跌幅介于15%-20%的股票9只，跌幅介于10%-15%的股票3只。

從結(jié)果來看，通過操縱股價，王仕宏當(dāng)時確實達到了“減少2015年做市業(yè)務(wù)浮盈”的目的。

據(jù)證監(jiān)會查明，王仕宏控制國泰君安做市戶較前一交易日的日終持股浮虧1650.2萬元；陳杰與國泰君安做市戶成交14只股票各1000股，并于2016年1月4日、5日、20日賣出，合計獲利2.48萬元；將陳杰控制賬戶和王仕宏控制國泰君安做市戶盈虧合并計算，本次操縱虧損。

多次受罰

挖貝網(wǎng)查詢證監(jiān)會及全國股轉(zhuǎn)公司公告了解到，本次操縱市場案件牽涉眾多，除王仕宏外，國泰君安公司及多名員工也因此招致監(jiān)管層處罰。

全國股轉(zhuǎn)公司在2016年1月29日發(fā)布的處罰公告中指出，國泰君安3名員工負有責(zé)任。其中，王仕宏作為做市業(yè)務(wù)部負責(zé)人，是做市業(yè)務(wù)的直接主管人員，同時具有向他人透露做市交易策略的行為，負有主要責(zé)任；陳揚作為場外市場部總經(jīng)理，召集了討論決定交易策略的部門會議，負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；李仲凱作為交易總監(jiān)，直接指示交易員執(zhí)行了當(dāng)日的交易行為，負有直接責(zé)任。

最終，全國股轉(zhuǎn)公司對國泰君安、王仕宏采取公開譴責(zé)，對陳揚、李仲凱采取通報批評的處分。

王仕宏曾在申辯意見中指出，“涉案行為僅是在個人負責(zé)的各項繁雜的事務(wù)中口頭同意一項集體決策，該集體決策由李某凱執(zhí)行，執(zhí)行細節(jié)不清楚，不存在與陳杰‘串通’行為。”并稱“本案屬于公司行為，其只是執(zhí)行者，無權(quán)利更無辦法控制做市專用證券賬戶。‘不低于前一日收盤價20%就可以賣’交易策略，是公司部門20個人的集體決策，陳某總經(jīng)理明白并且知情，并非自作主張。”

對此，證監(jiān)會在復(fù)核后認為，王仕宏相關(guān)申辯理由不能成立，不予采納。證監(jiān)會指出，對于做市交易日常賣出股票，并不需要類似流程審批和簽字。具體做市交易買賣股票，王仕宏有權(quán)根據(jù)季度檢視會、做市決策會議的決策授權(quán)，根據(jù)市場情況進行一些調(diào)整，不超出授權(quán)范圍即可。根據(jù)國泰君安做市業(yè)務(wù)部季度倉位檢視會議紀要，一是季度檢視會并未提出“不低于前一日收盤價20%就可以賣”的交易策略；二是會議討論的27只股票名單與涉案當(dāng)天的30只股票清單相比，僅有兩只股票相同。

除全國股轉(zhuǎn)公司的處罰外，國泰君安還因此事在2016年遭上海證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，被限制新增新三板做市業(yè)務(wù)3個月（自2016年2月29日至2016年5月29日止）；被要求在2016年3月1日至2016年9月30日期間，每3個月對做市業(yè)務(wù)部門開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局書面報送合規(guī)檢查報告；并被要求根據(jù)公司內(nèi)部制度規(guī)定，對場外市場部做市部門負責(zé)人王仕宏做出處分。