4月新三板主辦券商評價出爐 申萬宏源、招商證券居首

2018/05/16 09:33      挖貝網 許蕓

挖貝網訊 5月16日消息,全國股轉公司發(fā)布2018年4月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果,評價點值排名前五的主辦券商為申萬宏源證券、招商證券(并列第一)、海通證券、方正證券、東莞證券、聯訊證券(并列第五)、首創(chuàng)證券(并列第五)、東方證券(并列第五)。

據挖貝網了解,4月共有101家主辦券商參與評價,其中,中信證券(山東)等4家證券公司并入其母公司合并評價,實際列示97家主辦券商評價結果(詳細見文章末尾附件)。

本月全國股轉公司共記錄負面行為61條,按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》中的調整系數調整后為52.5條,涉及40家主辦券商。其中,推薦掛牌類3條,占比5.71%;推薦后督導類31條,占比59.05%;交易管理類12.5條,占比23.81%;綜合管理類6條,占比11.43%。

以下為全國股轉公司公告原文:

2018年4月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果

全國股轉公司根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2018年4月1日至4月30日),對主辦券商2018年4月的執(zhí)業(yè)質量情況進行了評價計值,現將評價結果公布如下。

一、月度評價結果

本月共有101家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價,實際列示97家主辦券商評價結果(詳見附件)。

31家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比31.96%(3月38.14%);37家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比38.14%(3月37.11%);23家主辦券商評價點值在70(含)-80點,占比23.71%(3月16.49%);6家主辦券商評價點值在70以下,占比6.19%(3月8.25%)。

評價點值排名前五的主辦券商為申萬宏源證券、招商證券(并列第一)、海通證券、方正證券、東莞證券、聯訊證券(并列第五)、首創(chuàng)證券(并列第五)、東方證券(并列第五)。

二、負面行為記錄情況

本月全國股轉公司共記錄負面行為61條,按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》中的調整系數調整后為52.5條,涉及40家主辦券商。其中,推薦掛牌類3條,占比5.71%;推薦后督導類31條,占比59.05%;交易管理類12.5條,占比23.81%;綜合管理類6條,占比11.43%。各類負面行為記錄匯總見下表:

4月新三板主辦券商評價出爐 申萬宏源、招商證券居首

負面行為記錄數在5條(含)以下的主辦券商40家,合計占總記錄數的100%(3月69.75%);負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商0家,合計占總記錄數的0%(3月0%);20條以上的主辦券商0家,合計占總記錄數的0%(3月30.25%)。

從統(tǒng)計結果看,推薦掛牌類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為華安證券;掛牌后督導類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為中投證券;交易管理類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為大同證券;綜合管理類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為國開證券。

負面行為記錄的情形需重點關注的問題如下:

(一)推薦掛牌類中,負面行為清單第1條問題突出,其主要為部分申請材料缺少公章或相關人員簽字。

(二)掛牌后督導類中,負面行為清單第18條問題突出,主要為臨時公告標題與內容不符,公告內容存在錯誤,公告上傳錯誤等問題。

(三)交易管理類中,負面行為清單第27條問題突出,主要為前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的,未在5分鐘內重新報價。

(四)綜合管理類中,負面行為清單第37條問題突出,主要為變更主辦券商業(yè)務相關申請材料未在規(guī)定時間內提交。

全國股轉系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果主要體現主辦券商執(zhí)業(yè)質量變化的動態(tài)情況,是全國股轉公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形,加強合規(guī)風險管理,及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質量,切實落實執(zhí)業(yè)質量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質量的推動作用。

主辦券商對評價結果有異議的,應自公示后的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議,將復議申請及相關證明材料通過BPM系統(tǒng)上傳并及時電話聯系自律管理部(010-63889557)。

附件:主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果(2018年4月).docx

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