3名新三板投資者遭限制交易3個月 競價首日曾砸盤三禾科技

挖貝網訊 1月16日消息，新三板正式采取集合競價交易后，全國股轉公司首次對新三板投資者作出處罰。全國股轉公司于1月15日發(fā)布3條處罰公告，對“孫革”、“張志萍”、“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”3名新三板投資者采取限制交易3個月的自律監(jiān)管措施，時間自2018年1月16日至2018年4月16日。

據挖貝網了解，3名投資者被罰原因皆由于在1月15日集合競價交易中出現違規(guī)行為。其中，“孫革”在參與集合競價股票“賽科星”（證券代碼：834179）交易的過程中，多次以嚴重異常價格申報；“張志萍”和“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”在參與集合競價股票“三禾科技”（證券代碼：832835）交易的過程中，于收盤集合競價時段以嚴重異常價格成交，嚴重影響相關股票收盤價格。

挖貝新三板研究院數據顯示，1月15日，新三板交易制度改革后，首次采取集合競價交易。三禾科技遭“精準砸盤”，在15點收盤前的最后一刻，以0.10元的價格成交1000股，成交額100元。最終收盤價報0.10元，跌幅99.49%，領跌當日新三板成交股票，市值縮水嚴重，從5.90億元降至300萬元。

三禾科技1月15日成交情況（挖貝網wabei.cn配圖）

事實上，據挖貝網統(tǒng)計，這已不是全國股轉公司第一次因違規(guī)交易公開處罰投資者。從2017年3月25日全國股轉公司宣布對協議轉讓下的新三板股票設申報有效價格范圍到11月17日，7個月的時間里，全國股轉公司4次公開對相關違規(guī)投資者進行處罰，被公開處罰限制賬戶交易的相關投資者賬戶達7個，加上本次公開處罰，全國股轉公司施以限制交易處罰的投資者數量達10名。

全國股轉公司公開處罰的新三板投資者（挖貝網wabei.cn制圖）

此前被處罰的投資者均屬“慣犯”，都存在被全國股轉公司多次采取自律監(jiān)管措施的情形。本次被處罰的“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”、“張志萍”同樣已不是第一次被罰。其中，“上海璞略企業(yè)管理中心（有限合伙）”之關聯賬戶曾于2017年5月22日被全國股轉公司采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，于2017年11月28日被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；“張志萍”賬戶曾于2017年5月22日被全國股轉公司采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，于2017年11月28日被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

值得注意的是，本次被罰的“孫革”此前并未有處罰記錄，全國股轉公司認定，“孫革”在參與集合競價股票“賽科星”交易的過程中，多次以嚴重異常價格申報的交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則》第一百零九條第一款第（九）項“申報或成交行為造成市場價格異?；蛑刃蚧靵y”的規(guī)定，構成股票交易違規(guī)，且情節(jié)嚴重。因此根據相關規(guī)定作出采取限制證券賬戶交易3個月的自律監(jiān)管措施。

根據Choice數據顯示，賽科星1月15日并未有成交，由此來看，全國股轉公司對違規(guī)交易的處罰力度或將不斷加強。