海龍精密融資2800萬 實(shí)際控制人私下簽對(duì)賭協(xié)議未披露被處罰

挖貝網(wǎng)訊 12月28日消息，新三板掛牌海龍精密(832860)2016年融資融資2800萬，公司實(shí)際控制人張家龍、張陳松娜私下與認(rèn)購簽署對(duì)賭協(xié)議未披露，被股轉(zhuǎn)處罰。

2016年9月，海龍精密發(fā)布融資公告，計(jì)劃向福建華興漳發(fā)創(chuàng)業(yè)投資有限公司、福建創(chuàng)新同福股權(quán)投資有限合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）、上海優(yōu)先資產(chǎn)管理有限公司—優(yōu)先 3 號(hào)私募證券投資基金定向發(fā)行公司股票，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣 7.00 元，發(fā)行股份400萬股。當(dāng)年12月，海龍精密發(fā)布股票發(fā)行報(bào)告書，確認(rèn)此次股票發(fā)行成功實(shí)施。

12月27日，全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)實(shí)際控制人采取自律監(jiān)管措施，原因是上述融資時(shí)，張家龍、張陳松娜與認(rèn)購對(duì)象簽署對(duì)賭協(xié)議。協(xié)議規(guī)定當(dāng)公司 2016 年度經(jīng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的凈利潤(rùn)不足 3600 萬元時(shí)，實(shí)際控制人需按 7 元/股+年收益率 12%的價(jià)格進(jìn)行回購。

上述協(xié)議簽署后，張陳松娜、張家龍未告知海龍精密，導(dǎo)致公司在股票發(fā)行備案文件和相關(guān)信息披露文件中均未提及上述回購安排。 張陳松娜、張家龍的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《股票發(fā)行細(xì)則》）第三條的規(guī)定，構(gòu)成股票發(fā)行信息披露違規(guī)。