又有新三板投資者被處罰 因違規(guī)交易遭股轉(zhuǎn)限制交易3個月

挖貝網(wǎng)訊 11月17日消息，今日早間，全國股轉(zhuǎn)公司在其官網(wǎng)發(fā)布公告，宣布對違規(guī)交易投資者“王煥昌”采取自律監(jiān)管措施，限制其證券賬戶交易3個月（自2017年11月17日至2018年2月17日）。

據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司公告披露，“王煥昌”（一碼通代碼：180044110623）有以下違規(guī)事實(shí)：2017年3月27日至11月14日，“王煥昌”賬戶在參與協(xié)議股票交易的過程中，多次出現(xiàn)申報(bào)價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價、頻繁申報(bào)并撤銷申報(bào)的情況。其間，累計(jì)提交定價申報(bào)205,104筆，申報(bào)價格較行情揭示的最近成交價平均偏離值達(dá)35.76%，其中撤銷申報(bào)186,195筆，涉及股票合計(jì)720只。

全國股轉(zhuǎn)公司指出，“王煥昌”上述交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》第一百一十三條第一款第（三）項(xiàng)“申報(bào)價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價”、第（四）項(xiàng)“頻繁申報(bào)或撤銷申報(bào)，或大額申報(bào)后撤銷申報(bào)，以影響股票轉(zhuǎn)讓價格或誤導(dǎo)其他投資者”和第（九）項(xiàng)“申報(bào)或成交行為造成市場價格異常或秩序混亂”的規(guī)定，構(gòu)成股票交易違規(guī)，且情節(jié)嚴(yán)重。

與此前多起新三板投資者被罰事件類似，本次受罰的“王煥昌”也存在屢教不改的情形。據(jù)挖貝網(wǎng)了解，“王煥昌”賬戶曾于2017年3月17日被全國股轉(zhuǎn)公司采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施；2017年5月15日、6月14日、11月7日，先后3次被全國股轉(zhuǎn)公司采取口頭警示措施。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第九條規(guī)定，“王煥昌”此次違規(guī)行為屬于可從重實(shí)施自律監(jiān)管措施的情形。

最終，“王煥昌”被全國股轉(zhuǎn)公司采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施，限制時間由今日（11月17日）起，至2018年2月17日止。

此前，挖貝網(wǎng)曾對全國股轉(zhuǎn)公司公開處罰新三板違規(guī)交易投資者事項(xiàng)做過簡單統(tǒng)計(jì)，從3月25日全國股轉(zhuǎn)公司宣布對協(xié)議轉(zhuǎn)讓下的新三板股票設(shè)申報(bào)有效價格范圍（亦稱：新三板漲跌停新規(guī)）到7月24日，4個月的時間里，全國股轉(zhuǎn)公司3次公開對相關(guān)違規(guī)投資者進(jìn)行處罰，被公開處罰限制賬戶交易的相關(guān)投資者賬戶達(dá)6個。

2017年3月25日到7月24日遭處罰的新三板投資者（挖貝網(wǎng)wabei.cn制圖）