華訊投資4項(xiàng)行為違規(guī) 被證監(jiān)會(huì)處罰暫停新增客戶3個(gè)月

挖貝網(wǎng)訊 11月13日消息 近日，華訊投資（833924）4項(xiàng)行為違規(guī)，被中國證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局處罰暫停新增客戶3個(gè)月。

據(jù)中國證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局披露，華訊投資在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中存在廣告宣傳不實(shí)和誤導(dǎo)性信息、未妥善處理客戶投訴事項(xiàng)、未完整留存客戶檔案等違規(guī)行為。

中國證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局認(rèn)為，華訊投資上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，責(zé)令華訊投資就上述問題予以改正，并暫停新增客戶3個(gè)月。暫停新增客戶期間，公司不得開展新增客戶投顧服務(wù)等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

挖貝新三板研究院資料顯示，華訊投資是一家處于資本市場(chǎng)服務(wù)行業(yè)的證券投資咨詢服務(wù)商，為投資者提供專業(yè)、專屬、專注的證券投資咨詢服務(wù)。2017年上半年?duì)I業(yè)收入為4.45億元，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤為712.28萬元。