華訊投資重慶分公司展業(yè)過程違規(guī) 被責令暫停新增客戶

挖貝網訊 10月31日消息，新三板掛牌企業(yè)華訊投資（833924）重慶分公司近日因展業(yè)過程違規(guī)，證監(jiān)會對華訊投資重慶分公司采取責令暫停新增客戶監(jiān)管措施。

資料顯示，經查，華訊投資分公司在展業(yè)過程中存在以下違規(guī)行為：向客戶提供投顧服務時，未告知客戶證券投資顧問姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；證券投資顧問未能在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務；分公司客服人員存在口頭承諾收益的行為；證券投資顧問業(yè)務推廣、服務提供等環(huán)節(jié)留痕不完整。

據了解，以上事實有微信記錄、電話錄音、詢問筆錄等證據證明。

根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的有關規(guī)定，證監(jiān)會重慶監(jiān)管局決定對華訊投資分公司采取責令暫停新增客戶6個月（2017年11月1日至2018年4月30日）的行政監(jiān)管措施。

對此，華訊投資認為重慶分公司本次收到證監(jiān)會重慶監(jiān)管局出具的責令暫停新增客戶決定是監(jiān)管部門針對重慶分公司開展證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施，公司已經責令重慶分公司按照公司合規(guī)風控要求開始進行整改。上述情況對公司業(yè)績暫無重大不利影響，公司目前經營情況正常。

據挖貝新三板研究院資料顯示，華訊投資主營業(yè)務致力于為廣大投資者提供證券投資咨詢服務。公司業(yè)務通過運營的三家資訊網站予以開展，其中北京分公司運營華訊財經網站，深圳分公司運營華股財經網站和華訊投顧網站。