新三板私募整改細則發(fā)酵 九鼎集團旗下九鼎投資跌停

10月30日，是新三板私募整改細則發(fā)布后的首個交易日。停牌已超過兩年的九鼎集團（430719）旗下九鼎投資（600053），在開盤不久后便直逼跌停而去，盤中數次打開跌停板，收盤前已封死跌停板。

九鼎投資主營業(yè)務主要為房地產銷售和私募投資管理兩大項。10月27日，股轉公司下發(fā)了《關于掛牌私募機構自查整改相關問題的通知》(細則)，細則，“細則”進一步明晰了2016年5月27日股轉系統(tǒng)發(fā)布的《關于金融類企業(yè)掛牌融資有關事項的通知》(通知)中針對掛牌私募的八項條件的統(tǒng)計標準。按照“細則”要求，掛牌私募和主辦券商需在11月10日前提交整改報告和核查報告。

而“細則”指出自查整改的私募機構范圍為：2016年5月27日，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募投資基金管理人的掛牌私募機構。這意味著，九鼎集團、清源投資、麥高控股、中城投資等10家并未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的機構，可不受整改自查要求約束。不過盡管總機構未登記為私募管理人、但若子公司中含私募投資的主題，需要對子公司進行自查。

業(yè)內人士認為，九鼎或因此“上岸”。九鼎集團去年發(fā)布公告表示九鼎并未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，九鼎集團應該界定為金控公司，但子公司昆吾九鼎（九鼎投資全資子公司）為私募管理人，對昆吾九鼎進行了自查，昆吾九鼎滿足要求。而部分新近注銷了私募管理人登記的機構則需要根據注銷的時間來確定是否應該納入整改范圍。“細則”要求從2016年5月27日時已備案登記為私募管理人的機構需按照“通知”“細則”提交自查整改報告。

值得注意的是，股轉公司還對掛牌私募機構的融資行為提出了最新的明確規(guī)定。自查整改工作完成后，已完成自查整改的掛牌私募機構，及未在基金業(yè)協(xié)會登記為私募管理人但其合并報表范圍內的子企業(yè)登記為私募管理人的掛牌公司，其后續(xù)融資行為應嚴格遵守《通知》的相關要求。

而在基金業(yè)協(xié)會登記為證券類私募機構（私募證券投資基金管理人）的掛牌私募機構，則不得通過股轉系統(tǒng)進行融資。