8月起 這44個(gè)“負(fù)面行為”將影響主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核結(jié)果

即將到來的8月，一項(xiàng)新修訂的《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》將對(duì)主辦券商的職業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果產(chǎn)生影響。

2017年7月14日晚，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公布了修訂后的《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》，調(diào)整后的負(fù)面行為清單自2017年8月份月度評(píng)價(jià)起正式實(shí)施。距2016年3月30日全國(guó)股轉(zhuǎn)公司首次推出《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》至今，已歷時(shí)1年零3個(gè)月。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司新修訂的《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》，從總數(shù)上由原來的35條增加至44條，多了9條。

新規(guī)定負(fù)面清單仍涉及四大行為類別，包括：推薦掛牌負(fù)面行為、掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為、交易管理負(fù)面行為、綜合管理負(fù)面行為。引人注意的是，新規(guī)更加具體。

掛牌公司董監(jiān)高信息+涉稅信息需報(bào)送正確

針對(duì)推薦掛牌負(fù)面行為問題，新規(guī)作了更加細(xì)節(jié)的規(guī)定，新增信息披露、回復(fù)、程序和形式等情況。

推薦掛牌時(shí)的信息披露文件未按規(guī)則履行相應(yīng)信息披露要求、信披文件存在內(nèi)容錯(cuò)誤都被包含在負(fù)面行為在內(nèi)。并且，全國(guó)股權(quán)公司在新增的“回復(fù)”項(xiàng)中明確了掛牌過程中的有關(guān)不良回復(fù)的情況類型，分別為：未按照反饋意見要求回復(fù)；中介機(jī)構(gòu)意見前后矛盾；針對(duì)同一問題反饋三次（含）以上。

針對(duì)掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為，新規(guī)增加了日常業(yè)務(wù)、股票發(fā)行、信息披露、監(jiān)管意見函或問詢函的具體范圍。

日常業(yè)務(wù)問題中，新規(guī)新增了“報(bào)送的掛牌公司董監(jiān)高信息有誤”，主要指主辦券商通過BPM系統(tǒng)報(bào)送的掛牌公司董監(jiān)高姓名、證件類型或證件號(hào)碼等信息有誤。

對(duì)于信息披露問題，也要求按時(shí)準(zhǔn)確提交定期報(bào)告事前審查表；信披文件應(yīng)更正/補(bǔ)發(fā)但未通過BPM系統(tǒng)的更正/補(bǔ)發(fā)通道也屬于負(fù)面行為。

需要注意的是，與舊規(guī)中僅“因持續(xù)督導(dǎo)履職不力被股權(quán)出具監(jiān)管意見函”不同的是，新規(guī)要求，“主辦券商收到問詢函，且問詢后發(fā)現(xiàn)存在未勤勉盡責(zé)情形”同樣屬于負(fù)面行為。

此外，還新增了“報(bào)送的掛牌公司涉稅信息不準(zhǔn)確”。

做市商需按時(shí)向中國(guó)結(jié)算提交股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)

針對(duì)交易管理負(fù)面行為，新規(guī)修改了配合監(jiān)察工作的內(nèi)容，新增內(nèi)容為：對(duì)被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管的客戶監(jiān)管不力；未落實(shí)《關(guān)于協(xié)助落實(shí)相關(guān)自律監(jiān)管措施的函》等函件的要求、其他行為。有關(guān)做市商報(bào)價(jià)的行為未有改動(dòng)。

針對(duì)綜合管理負(fù)面行為問題，業(yè)務(wù)申請(qǐng)及備案新增“做市商未按時(shí)向中國(guó)結(jié)算提交股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)”。同時(shí)， 新增了股份登記一項(xiàng)，具體包括三個(gè)方面：股份登記時(shí)，股份明細(xì)表中賬戶名稱、證件號(hào)碼、股份數(shù)量等出現(xiàn)錯(cuò)誤，嚴(yán)重影響掛牌公司登記股份；主辦券商未按中國(guó)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則要求發(fā)布公告；股份登記時(shí)，嚴(yán)重影響掛牌公司辦理股份登記的其他行為。

股轉(zhuǎn)公司稱，此次修訂新規(guī)是為完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度，進(jìn)一步滿足監(jiān)管需要，適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展。新規(guī)正式實(shí)施后，不溯及調(diào)整實(shí)施前已公布的主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。

主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單

主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單