2017年6月主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果

全國股轉公司根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法(試行)》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2017年6月1日至6月30日)，對主辦券商2017年6月的執(zhí)業(yè)質量情況進行了評價計值，現將評價結果公布如下。

　　一、月度評價結果

本月共有100家主辦券商參與評價，其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示96家主辦券商評價結果(詳見附件)。

27家主辦券商評價點值在90(含)點以上，占比28.13%(5月35.42%)；46家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間，占比47.92%(5月41.67%)；20家主辦券商評價點值在70(含)-80點，占比20.83%(5月17.71%)；3家主辦券商評價點值在70以下，占比3.12%(5月5.20%)。

評價點值排名前五的主辦券商為長江證券、渤海證券、申萬宏源證券、中信建投證券、萬聯證券。

　　二、負面行為記錄情況

本月全國股轉公司共記錄負面行為315條，涉及60家主辦券商。其中，推薦掛牌類17條，占比5.40%；推薦后督導類97條，占比30.79%；交易管理類186條，占比59.05%；綜合管理類15條，占比4.76%。各類負面行為記錄匯總見下表：

負面行為記錄數在5條(含)以下的主辦券商57家，合計占總記錄數的38.10%(5月23.88%)；負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商2家，合計占總記錄數的4.76%(5月56.50%)；20條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數的57.14%(5月19.62%)。

從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為東莞證券、恒泰證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為申港證券；交易管理類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為華安證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業(yè)務量比值最高的為華福證券。

　負面行為記錄的情形需重點關注的問題如下：

(一)推薦掛牌類中，負面行為清單第5條問題突出，主要集中通過部分財務報表數據或財務報表附注錯誤，公開轉讓說明書與審計報告遺漏關聯方，公開轉讓說明書存在文字錯誤。

(二)掛牌后督導類中，負面行為清單第15條和第17條問題突出，第15條發(fā)行備案申請反饋問題主要集中在對賭、回購等特殊條款合法合規(guī)性存疑，募集資金規(guī)模測算、募集資金用途表述不清晰，現有股東優(yōu)先認購安排前后表述不一致，中介機構未對股東優(yōu)先認購安排的合法合規(guī)性發(fā)表意見，未提交自愿限售認購對象的限售申請，未完整披露公司自掛牌以來歷次募集資金使用情況，募集資金賬戶三方監(jiān)管協議內容不完整或存在錯誤等方面，第17條記錄的問題主要為臨時公告標題與內容不符、內容存在錯誤、未按時披露等方面。

(三)交易管理類中，負面行為清單第22條和第24條問題突出，主要為做市商在轉讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價和在轉讓日提供的雙向報價的時間少于做市轉讓撮合時間的75%。

(四)綜合管理類中，負面行為清單第32條問題突出，主要集中在：做市商后續(xù)加入做市申請中交易單元及托管單元編碼填寫錯誤、掛牌公司券商填寫錯誤等問題。

全國股轉系統主辦券商執(zhí)業(yè)質量月度評價結果主要體現主辦券商執(zhí)業(yè)質量變化的動態(tài)情況，是全國股轉公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規(guī)風險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質量，切實落實執(zhí)業(yè)質量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質量的推動作用。

主辦券商對評價結果有異議的，應自公示后的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議，提供相關證明材料發(fā)送至全國股轉公司機構業(yè)務部郵箱(jigouywb@neeq.com.cn)并及時電話聯系機構業(yè)務部各主辦券商專管員。