首創(chuàng)證券遭監(jiān)管 券商為何頻頻在新三板違規(guī)？

在2017年2月100家新三板掛牌公司主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)計(jì)值結(jié)果中，與天風(fēng)證券并列第三的首創(chuàng)證券“晚節(jié)不保”，因違規(guī)近日遭全國(guó)股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管。不過，經(jīng)《金融投資報(bào)》記者梳理后發(fā)現(xiàn)，首創(chuàng)證券違規(guī)并非孤例，僅今年以來(lái)就有信達(dá)證券、中信建投證券等14家券商因違規(guī)遭全國(guó)股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管?！督鹑谕顿Y報(bào)》記者注意到，除了首創(chuàng)證券外，今年以來(lái)還有川財(cái)證券、天風(fēng)證券、信達(dá)證券、中信建投證券、海通證券(600837,股吧)、湘財(cái)證券、銀河證券、中投證券、中泰證券、廣發(fā)證券(000776,股吧)等新三板掛牌公司主辦券商違規(guī)，其違規(guī)行為大都出現(xiàn)在信息披露方面。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司近日公布的100家新三板掛牌公司主辦券商2017年2月執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)計(jì)值結(jié)果顯示，評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上的主辦券商占比下降了4.17個(gè)百分點(diǎn)；評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)的主辦券商，占比上升了4.17個(gè)百分點(diǎn)。

從上述數(shù)據(jù)可以看出，主動(dòng)作為的主辦券商在減少，而不作為甚至亂作為的主辦券商在增加。

券商不作為后果很嚴(yán)重，從眼前來(lái)看，很可能被新三板公司“炒魷魚”。如大承醫(yī)療“炒”華福證券的“魷魚”。大承醫(yī)療在新三板掛牌前，華福證券是其主辦券商，掛牌后的2015年10月，公司與華福證券終止協(xié)議，由光大證券(601788,股吧)承接主辦券商并履行持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)。

“新三板公司更換主辦券商，大承醫(yī)療不是第一家，也不會(huì)是最后一家。”有知情人士告訴《金融投資報(bào)》記者，2017年以來(lái)，平均每天就有兩家新三板公司變更主辦券商，督導(dǎo)期最短的只有3個(gè)月。“新三板公司與券商間的分分合合，就像現(xiàn)在的年輕人結(jié)婚離婚那樣頻繁。”

亂作為后果更嚴(yán)重。根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)的監(jiān)管公告信息顯示，2017年以來(lái)，股轉(zhuǎn)公司已對(duì)券商下發(fā)14次罰單。僅3月10日一天，就有東吳證券(601555,股吧)、萬(wàn)聯(lián)證券、海通證券三家券商遭到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的自律監(jiān)管。“現(xiàn)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)違規(guī)券商給出的處罰只是教育為主，但不會(huì)長(zhǎng)期這樣下去，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)發(fā)話了，對(duì)新三板要有效監(jiān)管、守住底線，我們的理解就是將從教育為主變?yōu)榻?jīng)濟(jì)處罰、行政處罰為主。”中國(guó)新三板研究院有關(guān)專家表示，新三板將實(shí)行主辦券商制度，要求主辦券商應(yīng)對(duì)所推薦的掛牌公司終身履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。