新三板掀起失信人自查 聯(lián)合懲戒排雷問題董監(jiān)高

1月12日，安信證券對金洋新材（832490）發(fā)布風(fēng)險提示，因為金洋新材董事、總經(jīng)理桂賢友被法院列入失信被執(zhí)行人名單，屬于失信聯(lián)合懲戒對象。股轉(zhuǎn)公司失信主體聯(lián)合懲戒問答發(fā)布以來，失信人自查正在掛牌公司中展開。

安信證券公告稱，早在2016年6月13日，桂賢友就因民間借貸糾紛被宜豐縣人民法院納入失信被執(zhí)行人名單，原因是其拒不履行宜豐縣人民法院判決的支付申請執(zhí)行人劉志生款項79.95萬元及利息的義務(wù)，同時法院裁定對桂賢友、金洋新材的部分財產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)扣押。

2016年12月30日，股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于對失信主體實施聯(lián)合懲戒措施的監(jiān)管問答》（下稱“問答”），以落實《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）。

《問答》明確，將對被列入相應(yīng)政府部門公示網(wǎng)站所公示的失信被執(zhí)行人名單等失信聯(lián)合懲戒對象實施懲戒措施。失信聯(lián)合懲戒對象不得擔(dān)任掛牌公司董監(jiān)高，掛牌公司現(xiàn)任董監(jiān)高屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，應(yīng)及時組織改選或另聘。問答發(fā)布后，多家掛牌企業(yè)展開了“自查”。

安信證券表示，已經(jīng)按照相關(guān)規(guī)定，督促金洋新材及時組織改選或另聘，但公司及董監(jiān)高規(guī)范意識薄弱，如果公司管理人員不能學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行股轉(zhuǎn)相關(guān)制度，提高規(guī)范運(yùn)作水平，可能會產(chǎn)生公司治理風(fēng)險，損害股東利益。

根據(jù)公開資料顯示，桂賢友為金洋新材第二大股東。但從2015年8月開始，桂賢友就開始連續(xù)減持金洋新材股份，持股比從26.46%降至18.57%。桂賢友的減持動作還曾遭到股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管，其在2016年初的7天內(nèi)連續(xù)賣出金洋新材股票，卻均未及時發(fā)布權(quán)益變動報告書。

此外，由于涉嫌違反證券法律法規(guī)，金洋新材及其高管在2016年兩次被證監(jiān)會立案調(diào)查。在公司違規(guī)擔(dān)保、中報難產(chǎn)、官司纏身種種亂象的背后，是其業(yè)務(wù)經(jīng)營的危機(jī)。2016年上半年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入997萬元，虧損就多達(dá)680萬元。

根據(jù)33號文，失信聯(lián)合懲戒針對的主要有幾類行為，一是嚴(yán)重危害人民群眾身體健康和生命安全的行為，二是賄賂、逃稅騙稅、惡意逃廢債務(wù)等嚴(yán)重破壞市場秩序的行為，三是在司法機(jī)關(guān)作出判決后，拒不履行、故意逃避執(zhí)行等嚴(yán)重失信行為。四是拒不履行國防義務(wù)，危害國防利益，破壞國防設(shè)施等行為。

本月以來，新三板共有包括金洋新材、佳瑞高科（832244）、海益寶（831955）、安科文化（839533）、博匯股份（831213）在內(nèi)的5家公司人員涉及失信被執(zhí)行人名單，所涉及的失信行為多為在司法機(jī)關(guān)作出判決后拒不履行或故意逃避執(zhí)行。

其中，海益寶為創(chuàng)新層企業(yè)，但自2016年以來，公司共收到主辦券商銀河證券9封風(fēng)險提示公告，今年1月更是先后被山東證監(jiān)局和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實施監(jiān)管，公司涉及關(guān)聯(lián)擔(dān)保、控股股東資金占用、股份凍結(jié)、違規(guī)交易等多項問題。

銀河證券指出，截止2016年9月23日，海益寶累計對外提供擔(dān)保金額達(dá)3.32億，占公司最近一期審計凈資產(chǎn)的4倍之多，且擔(dān)保部分貸款已經(jīng)出現(xiàn)逾期，而這數(shù)億元的被擔(dān)保方均是公司大股東山東海益寶。2016年11月28日，海益寶股票被股轉(zhuǎn)公司暫停轉(zhuǎn)讓，從今日開始復(fù)牌。