遠(yuǎn)泉股份遭罰將被調(diào)出創(chuàng)新層 新三板上“準(zhǔn)退層股”或達(dá)7家

12月9日，新三板創(chuàng)新層公司遠(yuǎn)泉股份主辦券商國(guó)盛證券發(fā)布公告稱(chēng)，遠(yuǎn)泉股份因收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》，將在2017年全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)調(diào)整掛牌公司所屬層級(jí)時(shí)被調(diào)出創(chuàng)新層。

據(jù)中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者統(tǒng)計(jì)，目前新三板上已有7家創(chuàng)新層公司被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處罰，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，或被調(diào)出創(chuàng)新層。

4家“準(zhǔn)退層股”被罰均與資金占用有關(guān)

12月9日，遠(yuǎn)泉股份主辦券商國(guó)盛證券發(fā)布公告稱(chēng)，其督導(dǎo)企業(yè)遠(yuǎn)泉股份因收到江西證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，遠(yuǎn)泉股份將在2017年全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)調(diào)整掛牌公司所屬層級(jí)時(shí)被調(diào)出創(chuàng)新層。

公告顯示，遠(yuǎn)泉股份關(guān)聯(lián)人江西遠(yuǎn)泉實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司2014年度、2015年度累計(jì)占用遠(yuǎn)泉股份資金1401.35萬(wàn)元、2.69億元，2016年初至6月30日累計(jì)占用遠(yuǎn)泉股份資金4790.40萬(wàn)元，且資金占用未作臨時(shí)公告，遠(yuǎn)泉股份未按規(guī)定履行決策程序及進(jìn)行審議。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)遠(yuǎn)泉股份采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，計(jì)入誠(chéng)信檔案。

之前，中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)曾發(fā)表《“準(zhǔn)退層股”又添新丁 玖隆再生或因資金占用調(diào)至基礎(chǔ)層》一文，指出玖隆再生、米米樂(lè)、天富電氣因存在關(guān)聯(lián)方、股東占用公司資金問(wèn)題，均被所在地證監(jiān)局出具警示函，或存被調(diào)至基礎(chǔ)層的風(fēng)險(xiǎn)。

10月20日，玖隆再生發(fā)布公告稱(chēng)，公司因存在關(guān)聯(lián)方、股東資金占用行為，且未履行相應(yīng)決策審批程序，未及時(shí)進(jìn)行信息披露，被江蘇證監(jiān)局出具警示函。10月24日玖隆再生發(fā)布公告，公司已不滿足創(chuàng)新層維持條件，因此將可能于2017年5月底由創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層。

8月26日米米樂(lè)發(fā)布公告稱(chēng)，公司于2015年、2016年1月至3月期間，與公司控股股東、財(cái)務(wù)總監(jiān)及另一公司存在資金往來(lái)，構(gòu)成了關(guān)聯(lián)方占用公司資金問(wèn)題，被四川證監(jiān)局出具警示函。9月21日時(shí)任米米樂(lè)主辦券商?hào)|興證券發(fā)布公告稱(chēng)，米米樂(lè)可能由創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層。

9月19日聯(lián)訊證券研報(bào)顯示，天富電氣9月2日因資金占用問(wèn)題被廣東證監(jiān)會(huì)出具警示函，聯(lián)訊證券認(rèn)為，天富電氣同樣存在被下調(diào)至基礎(chǔ)層的風(fēng)險(xiǎn)。

另有3家創(chuàng)新層公司或無(wú)法滿足維持標(biāo)準(zhǔn)

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)分層管理辦法明確了創(chuàng)新層公司的維持標(biāo)準(zhǔn)，其中之一便是在最近12個(gè)月不存在“掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)”。

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者根據(jù)上述規(guī)定，發(fā)現(xiàn)奇致激光、點(diǎn)動(dòng)股份、浙江國(guó)祥3家創(chuàng)新層公司在今年下半年被所在地證監(jiān)局采取了出具警示函措施，明年或無(wú)法繼續(xù)維持在創(chuàng)新層。

9月18日，奇致激光發(fā)布公告稱(chēng)，公司因《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》關(guān)聯(lián)交易不完整、2015年半年報(bào)關(guān)聯(lián)交易披露不完整，被湖北證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

11月7日，點(diǎn)動(dòng)股份發(fā)布公告稱(chēng)，2015年10月13日至2016年1月8日，公司股東一關(guān)聯(lián)方公司多次向公司借款累計(jì)1600萬(wàn)元，后于2016年1月19日前分批歸還，構(gòu)成股東關(guān)聯(lián)方占用公司資金，且未及時(shí)履行決策程序和信息披露義務(wù)，被廣東證監(jiān)局出具警示函。

點(diǎn)動(dòng)股份表示，公司可能因此在2017年被調(diào)整至基礎(chǔ)層。

11月18日，浙江國(guó)祥發(fā)布公告稱(chēng)，自公司掛牌日2015 年8月11日至2016年5月4日期間，浙江國(guó)祥資金被3家關(guān)聯(lián)方公司違規(guī)占用，合計(jì)8995萬(wàn)元(截止2016年5月5日，上述占用資金已歸還)。發(fā)生上述事實(shí)后，浙江國(guó)祥未及時(shí)進(jìn)行信息披露，直至2016 年 8月27日才公告披露。對(duì)此，浙江證監(jiān)會(huì)決定對(duì)浙江國(guó)祥及其董事長(zhǎng)陳根偉出具警示函。