圣榮沐實(shí)控人被捕調(diào)查 涉嫌寧夏賀蘭集資詐騙

華龍證券在11月8日晚間發(fā)布公告稱，圣榮沐（839134）實(shí)際控制人、董事長閆俊，董事楊博夫婦因涉嫌集資詐騙案于2016年11月7日被公安機(jī)關(guān)抓捕歸案并執(zhí)行逮捕。

早在9月19日，華龍證券曾發(fā)布提示性公告稱兩人失聯(lián)。

公司陷入癱瘓

根據(jù)主辦券商華龍證券的公告，目前圣榮沐所在的辦公大樓仍處于被查封狀態(tài)，公章、財(cái)務(wù)專用章均無法取得，圣榮沐無法正常對(duì)外開展銷售活動(dòng)。而除副總經(jīng)理劉友山及部分林木資產(chǎn)維護(hù)人員在崗?fù)猓s沐財(cái)務(wù)等后勤人員均已不知去向。

事實(shí)上，目前的圣榮沐公司已經(jīng)癱瘓。由此，華龍證券也提示投資者注意圣榮沐存在的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和公司治理風(fēng)險(xiǎn)，及由此對(duì)圣榮沐持續(xù)經(jīng)營能力造成的重大不利影響。

根據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者調(diào)查了解，此次圣榮沐老板及其配偶涉及的正是寧夏賀蘭縣“8·30”涉嫌集資詐騙案。

根據(jù)寧夏當(dāng)?shù)孛襟w報(bào)道。8月30日，有20多名群眾到賀蘭縣公安局經(jīng)偵大隊(duì)報(bào)案：自2013年以來，寧夏乾通投資咨詢有限公司（以下簡稱乾通公司）以借款付息的方式向他們集資，目前不再支付利息和償還本金，公司法定代表人閆某不知去向，損失近千萬，請(qǐng)求公安機(jī)關(guān)查處。

隨后，賀蘭縣公安局又陸續(xù)接到多起報(bào)案。賀蘭縣公安局迅速成立“8·30”集資詐騙案專案組，對(duì)涉嫌集資詐騙的閆某、楊某等人立案開展偵查。而這里的閆某和楊某正是圣榮沐實(shí)際控制人夫婦閆俊楊博二人。

實(shí)際上，此次的事件與圣榮沐公司本身的經(jīng)營情況并無關(guān)系。查閱圣榮沐公開轉(zhuǎn)讓說明書發(fā)現(xiàn)，閆俊同時(shí)控制著十余家公司，其中就包括寧夏乾通投資咨詢有限公司，成立于2012年3月16日，注冊(cè)資本101萬元，閆俊出資85.15萬元。

一位接近華龍證券的人士告訴記者：“圣榮沐主要資產(chǎn)為林木資產(chǎn)，目前保存狀態(tài)良好，未發(fā)生火災(zāi)等重大事故。但由于股東深陷集資詐騙，未來不排除公司股權(quán)會(huì)被凍結(jié)拍賣。”

盡管華龍證券多次及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，但是仍有市場(chǎng)人士質(zhì)疑為何中介機(jī)構(gòu)以及監(jiān)管層對(duì)公司實(shí)際控制人背后涉及的產(chǎn)業(yè)無風(fēng)險(xiǎn)提示。

“新三板披露要求中對(duì)實(shí)際控制人的核查是有要求的，但是公開程度沒有主板市場(chǎng)那么嚴(yán)格，導(dǎo)致主辦券商在一定程度上也是后知后覺。”中信證券一位新三板項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示。

“對(duì)于圣榮沐實(shí)際控制人做的類金融業(yè)務(wù)，地方金融辦，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在掛牌審核之時(shí)也是知曉的，最終出現(xiàn)這么大的問題，各方都有些措手不及。”一位了解情況的西北地區(qū)券商人士表示。

體外類金融業(yè)務(wù)反噬

這已經(jīng)不是新三板第一家因?yàn)閷?shí)際控制人旗下類金融業(yè)務(wù)出現(xiàn)問題后波及公司的案例。

今年年初，新三板企業(yè)個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)案例楓盛陽（430431）實(shí)際控制人劉金玲同樣是因?yàn)閭€(gè)人旗下的小貸和擔(dān)保公司出現(xiàn)問題后將公司卷入糾紛和風(fēng)險(xiǎn)中。

此次，圣榮沐的實(shí)際控制人也是類似的情形。根據(jù)記者了解，寧夏乾通集團(tuán)公司成立于2003年，業(yè)務(wù)范圍涉及商品、投資咨詢、信用擔(dān)保、商貿(mào)等多個(gè)板塊。

但由于公司資金鏈斷裂，2013年開始閆俊夫婦先后以高額利息為誘餌，向社會(huì)不特定人員及其公司員工多次借款，后期又以投資股權(quán)入股的方式向不特定人員非法吸取大量資金。截至目前，受害人達(dá)1400余人，尚未退還的金額達(dá)3.4億余元人民幣。

事實(shí)上，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已經(jīng)在最大限度監(jiān)管類金融業(yè)務(wù)與掛牌公司間的關(guān)系。

首先，對(duì)于其他具有金融屬性企業(yè)（小貸、擔(dān)保、融資租賃、商業(yè)保理、典當(dāng)?shù)龋?，由于監(jiān)管政策尚待進(jìn)一步明確與統(tǒng)一，在監(jiān)管政策明確前暫不受理新的申請(qǐng)，已受理企業(yè)終止審查，待政策明確后重新申報(bào)。

對(duì)申請(qǐng)掛牌公司雖不屬于其它具有金融屬性機(jī)構(gòu)，但其持有其它具有金融屬性機(jī)構(gòu)的股權(quán)比例20%以上（含20%）或?yàn)榈谝淮蠊蓶|的，也暫不受理、終止審查。

長江證券場(chǎng)外市場(chǎng)部的一位人士對(duì)記者表示，“如果這樣的個(gè)案增加，未來不排除會(huì)針對(duì)掛牌公司或是擬掛牌公司實(shí)際控制人旗下有類金融業(yè)務(wù)的情形出臺(tái)一些政策。起碼中介機(jī)構(gòu)在盡調(diào)層面要更加詳細(xì)，或者要在公開轉(zhuǎn)讓說明書中明確提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。”