“降層風險股”米米樂與東興證券分手

新三板的主辦券商為自己的“熊孩子”可沒少操心，可是，也有的“熊孩子”未必領情。

身處創(chuàng)新層的米米樂（833048）于8月26日收到了證監(jiān)會四川監(jiān)管局開具的《行政監(jiān)管決定書》。此后，主辦券商東興證券越來越“操心”，一個多月的時間連發(fā)4條風險提示公告。

不過，今后東興證券或許不用再操心了。昨日（11月2日），米米樂發(fā)布公告稱，公司與東興證券解除持續(xù)督導協(xié)議，同時選擇“牽手”華林證券。

米米樂擬牽手華林證券

米米樂昨日發(fā)布公告稱，鑒于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，經(jīng)公司與東興證券股份有限公司充分溝通與友好協(xié)商，同意終止公司與東興證券的持續(xù)督導協(xié)議。同時，擬與承接主辦券商華林證券簽署持續(xù)督導協(xié)議。

上述議案于2016年10月31日舉行的第一屆董事會第二十四次會議上全票通過，但尚需提交公司2016年度第十六次臨時股東大會審議通過。

為何公司會突然與東興證券解除持續(xù)督導協(xié)議？每日經(jīng)濟新聞》記者致電米米樂的董秘仲樹昌。董秘表示，根據(jù)公司自身發(fā)展戰(zhàn)略，和東興證券溝通之后，達成了協(xié)議，與東興證券之間并沒有矛盾。

董秘還表示，公司今年在新三板市場上有一些波折，遇到一些問題，從自身調(diào)整以及戰(zhàn)略發(fā)展來考慮，簽訂新的持續(xù)督導協(xié)議，新的合作會帶來新的想法，“我們是為了更好地發(fā)展，減少一些不必要的差錯。”

東興證券多次提示風險

《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，自今年3月起，東興證券至今已連續(xù)6次提示風險。

尤其是自從米米樂在2016年8月26日收到證監(jiān)會四川監(jiān)管局開具的《行政監(jiān)管措施決定書》之后，主辦券商就操碎了心，一個多月連發(fā)4條風險提示公告。

其中甚至提到了米米樂有從創(chuàng)新層降至基礎層的可能。9月21日，米米樂發(fā)布一則東興證券關于公司可能調(diào)整至基礎層的風險提示公告，稱米米樂于2016年8月26日收到四川監(jiān)管局開具的《行政監(jiān)管措施決定書》，對公司采取出具警示函措施的決定。依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》第十二條相關規(guī)定，公司已不滿足創(chuàng)新層的維持條件，因此可能在2017年5月底由創(chuàng)新層調(diào)整至基礎層。

該《行政監(jiān)管措施決定書》顯示，2015年、2016年1月至3月，米米樂與控股股東、實控人劉文太，股東、財務總監(jiān)宋幼玲，成都瑞海電腦有限公司存在資金往來，構成關聯(lián)方占用公司資金問題。此次關聯(lián)方占用公司資金事項違反了《非上市公司監(jiān)督管理辦法》第十四條的規(guī)定。因此，四川監(jiān)管局決定對米米樂采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求公司在收到?jīng)Q定書起30日內(nèi)向四川監(jiān)管局提交書面報告。