國泰君安被證監(jiān)會限制新增做市業(yè)務(wù)三個月

國泰君安2月16日晚間公告稱，2016年2月16日，收到《中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施事先告知書》(滬證監(jiān)機構(gòu)字[2016]22號)。被限制新增做市業(yè)務(wù)三個月。因公司場外市場部做市業(yè)務(wù)部門的績效考核體系、內(nèi)部管理與控制方面等存在重大缺陷，導(dǎo)致2015年12月31日做市股票發(fā)生一系列報價異常事件，造成惡劣的市場影響。

公告稱，將按照監(jiān)管要求積極整改，進一步加強和完善新三板做市業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營和風險管理，并對相關(guān)責任人員予以合規(guī)問責和嚴肅處分。

2015年，公司新三板做市業(yè)務(wù)對公司營業(yè)收入的貢獻度為0.8%(母公司口徑，未經(jīng)審計)。目前，公司經(jīng)營情況正常。敬請廣大投資者注意投資風險。

原文如下：

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，我局擬對你單位采取限制新增做市業(yè)務(wù)三個月等行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)將我局擬作出上述監(jiān)督管理措施所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)，以及你單位所享有的有關(guān)權(quán)利予以告知。

經(jīng)查，你單位場外市場部做市業(yè)務(wù)部門的績效考核體系、內(nèi)部管理與控制方面等存在重大缺陷，導(dǎo)致2015年12月31日你單位做市股票發(fā)生一系列報價異常事件，造成惡劣的市場影響。

以上事實有交易記錄、詢問筆錄、手機取證記錄等證據(jù)證明。

上述行為違反了《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》、《證券公司內(nèi)部控制指引》的相關(guān)規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局擬作出如下監(jiān)督管理措施決定：

一、限制你單位新增做市業(yè)務(wù)三個月。

二、責令你單位在規(guī)定時間內(nèi)，每3個月對做市業(yè)務(wù)部門開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，

并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向我局書面報送合規(guī)檢查報告。

三、責令你單位根據(jù)公司內(nèi)部制度規(guī)定，對場外市場部做市部門負責人王仕宏做出處分的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向我局書面報告。

對此，你單位有陳述、申辯、要求聽證的權(quán)利。你單位提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果你單位放棄陳述、申辯、要求聽證的權(quán)利，我局將按照上述事實、理由和證據(jù)作出正式的監(jiān)督管理措施決定。

請你單位在收到本告知書后5個工作日內(nèi)(要求聽證的，應(yīng)在3個工作日內(nèi)提出聽證要求)，將《告知書回執(zhí)》(注明對上述權(quán)利的意見)傳真至我局指定聯(lián)系人，并于當日將回執(zhí)原件遞交我局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。

公司將按照監(jiān)管要求積極整改，進一步加強和完善新三板做市業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營和風險管理，并對相關(guān)責任人員予以合規(guī)問責和嚴肅處分。

2015年，公司新三板做市業(yè)務(wù)對公司營業(yè)收入的貢獻度為0.8%(母公司口徑，未經(jīng)審計)。目前，公司經(jīng)營情況正常。敬請廣大投資者注意投資風險。