今年4月1日起新三板主辦券商將實行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價

全國股轉(zhuǎn)公司近期發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》，將對主辦券商進行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價。據(jù)悉，該評價辦法將于4月1日起正式施行。

據(jù)了解，新三板實施主辦券商制度已運行2年多，但主辦券商執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)大量未明確違反規(guī)則但同時表現(xiàn)為執(zhí)業(yè)質(zhì)量低下的行為，反映出主辦券商管理層合規(guī)意識薄弱、從業(yè)人員經(jīng)驗不足、執(zhí)業(yè)態(tài)度不嚴謹?shù)葐栴}。

“主辦券商是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的重要市場參與人，在市場運行的各個環(huán)節(jié)都起著關(guān)鍵作用，其是否規(guī)范執(zhí)業(yè)、勤勉盡責是市場能否健康發(fā)展的關(guān)鍵。在實施自律監(jiān)管措施之外，還需要采用更為溫和、覆蓋面更廣的監(jiān)管手段，即執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價制度。”民生證券新三板研究中心研究員喬志東說。

據(jù)悉，《評價辦法》就組織實施、評價指標、評價方法、評價結(jié)果分檔、評價結(jié)果運用等內(nèi)容作出了相應規(guī)定。納入主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價的指標主要包括四類：一是執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為記錄；二是被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰的情況；三是對市場發(fā)展的貢獻；四是其他對評價有重要影響的事項。

主辦券商的評價周期分為月度和年度。其中，年度評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日，與證監(jiān)會對證券公司分類評價的周期保持一致。全國股轉(zhuǎn)公司于每年8月31日前，會按照綜合點值、扣點原則和加點原則，確定主辦券商上年的評價點值，按規(guī)定進行分檔，并公示所有主辦券商分檔結(jié)果。

根據(jù)《評價辦法》，全國股轉(zhuǎn)公司將依據(jù)評價結(jié)果對主辦券商進行日常監(jiān)管，并在推薦掛牌、持續(xù)督導、并購重組、股票發(fā)行和做市等業(yè)務方面針對主辦券商實施差異化制度安排。評價結(jié)果也將與中國證監(jiān)會實施的證券公司分類評價體系進行對接。