中國證監(jiān)會現(xiàn)行規(guī)章、規(guī)范性文件目錄

一、綜合類
●職責(zé)
01、中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法(1998年2月28日　證監(jiān)[1998]6號)
02、關(guān)于授權(quán)證券交易所對面臨退市的上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見進(jìn)行調(diào)查處理的通知（2002年5月23日  證監(jiān)公司字[2002]11號）
03、關(guān)于賦予中國證券業(yè)協(xié)會部分職責(zé)的決定（2002年10月31日  證監(jiān)發(fā)[2002]82號）
04、關(guān)于印發(fā)《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)》的通知（2003年12月5日  證監(jiān)發(fā)[2003]86號）
05、關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于明確認(rèn)定、查處、取締非法集資部門職責(zé)分工的通知》的通知（2005年4月22日 證監(jiān)辦發(fā)[2005]15號）
06、證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引（2005年7月1日  證監(jiān)基金字[2005]113號）
07、關(guān)于印發(fā)《對證券公司自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶和投資行為加強(qiáng)監(jiān)管的職責(zé)分工方案》的通知（2005年11月3日  證監(jiān)辦發(fā)[2005]76號）
08、關(guān)于貫徹落實(shí)《證券法》全面履行證券公司監(jiān)管職責(zé)有關(guān)問題的意見（2006年1月18日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]7號）

●立法
09、證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定（試行）（2003年5月15日  證監(jiān)發(fā)[2003]28號）

●許可
10、中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）（2004年7月1日  證監(jiān)發(fā)[2004]62號）
11、關(guān)于做好下放派出機(jī)構(gòu)行政許可項(xiàng)目實(shí)施工作的通知（2004年7月15日  證監(jiān)法律[2004]8號）

●檢查和談話
12、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)檢查制度(1999年7月21日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［1999］65號)
13、證券公司檢查辦法(2000年12月12日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]281號)
14、證券公司高級管理人員談話提醒制度實(shí)施辦法(2001年1月10日　證監(jiān)發(fā)[2001]6號)
15、上市公司檢查辦法(2001年3月19日　證監(jiān)發(fā)[2001]46號)
16、上市公司董事長談話制度實(shí)施辦法(2001年3月19日　證監(jiān)發(fā)[2001]47號)

●調(diào)查和處罰
17、關(guān)于做好非法證券期貨交易和證券期貨詐騙有獎舉報(bào)工作的通知(2001年6月24日　證監(jiān)發(fā)[2001]91號)
18、關(guān)于做好申請人民法院凍結(jié)資金賬戶、證券賬戶工作的指導(dǎo)意見（2005年9月27日  證監(jiān)法律字[2005]8號）
19、中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實(shí)施辦法（2005年12月30日  證監(jiān)會令第28號）
20、關(guān)于查詢、凍結(jié)從事證券交易當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人在金融機(jī)構(gòu)賬戶的通知（2005年12月30日  證監(jiān)會、人民銀行  證監(jiān)發(fā)[2005]132號）
21、關(guān)于在打擊證券期貨違法犯罪中加強(qiáng)執(zhí)法協(xié)作的通知(2006年3月2日  證監(jiān)發(fā)[2006]17號)
22、證券市場禁入規(guī)定（2006年6月7日  證監(jiān)會令第33號）
23、關(guān)于審計(jì)機(jī)關(guān)查詢被審計(jì)單位在金融機(jī)構(gòu)賬戶和存款有關(guān)問題的通知（2006年11月22日  審計(jì)署、人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會 審法發(fā)[2006]67號）
24、中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則（2007年4月18日  證監(jiān)法律字[2007]8號）
25、中國證券監(jiān)督管理委員會限制證券買賣實(shí)施辦法（2007年5月18日  證監(jiān)會令第45號）

●復(fù)議和仲裁
26、中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法（2002年11月25日  證監(jiān)會令第13號）
27、關(guān)于依法做好證券、期貨合同糾紛仲裁工作的通知（2004年1月18日  法制辦、證監(jiān)會  國法[2004]5號）

●政務(wù)公開和信訪
28、中國證監(jiān)會新聞發(fā)布暫行辦法（2005年4月12日  證監(jiān)發(fā)[2005]28號）
29、中國證券監(jiān)督管理委員會信訪工作規(guī)則(試行)（2005年7月14日  證監(jiān)發(fā)[2005]70號）

●其他
30、外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法(1999年4月21日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［1999］26號)
31、關(guān)于報(bào)送《外資證券機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)年度工作報(bào)告表》的通知(1999年12月28日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]160號)
32、證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全信息通報(bào)暫行辦法（2005年2月1日  證監(jiān)信息字[2005]1號）
33、證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法（2005年4月8日 證監(jiān)信息字[2005]5號）
34、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法（2005年11月15日  國家發(fā)改委、科技部、財(cái)政部、商務(wù)部、人民銀行、稅務(wù)總局、工商總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、外管局  發(fā)改委令第39號）
35、境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法（2007年5月20日  證監(jiān)會令第44號）
36、金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（2007年6月21日  人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會  人民銀行令〔2007〕第2號）

二、發(fā)行類
●首發(fā)
01、關(guān)于社會募集股份有限公司向職工配售股份的補(bǔ)充規(guī)定(1994年2月1日　體改委、證券委　體改生[1994]15號)
02、關(guān)于歷史遺留問題企業(yè)上市托管確認(rèn)有關(guān)問題的通知(1997年7月28日　證監(jiān)交字[1997]14號)
03、關(guān)于停止發(fā)行內(nèi)部職工股的通知(1998年11月25日　證監(jiān)發(fā)字[1998]297號)
04、關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)西安證券監(jiān)管辦公室《關(guān)于制止在證券交易場所擅自進(jìn)行募股活動的通知》的通知(1999年10月13日　證監(jiān)辦發(fā)[1999]50號)
05、關(guān)于首次公開發(fā)行股票公司招股說明書網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知(2001年1月20日　證監(jiān)發(fā)行字[2001]13號)
06、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法（2006年5月17日  證監(jiān)會令第32號）

●再融資
07、上市公司向社會公開募集股份操作指引（試行）（2000年4月30日　證監(jiān)公司字[2000]45號）
08、關(guān)于縮短新股發(fā)行結(jié)束到上市所需時(shí)間有關(guān)事宜的通知（2001年11月21日　證監(jiān)發(fā)[2001]144號）
09、上市公司證券發(fā)行管理辦法（2006年5月6日  證監(jiān)會令第30號）
10、上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則（2007年9月17日  證監(jiān)發(fā)行字[2007] 302號）

●輔導(dǎo)
11、關(guān)于股票發(fā)行上市輔導(dǎo)政策有關(guān)問題的通知(2001年9月10日　證監(jiān)發(fā)[2001]111號)
12、首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法(2001年10月16日　證監(jiān)發(fā)[2001]125號)

●保薦
13、證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見(2001年3月17日　證監(jiān)發(fā)[2001]48號)
14、證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法（2003年12月28日  證監(jiān)會令第18號）
15、關(guān)于實(shí)施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知（2004年1月2日  證監(jiān)發(fā)[2004] 1號）
16、關(guān)于進(jìn)一步做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》實(shí)施工作的通知（2004年12月31日 證監(jiān)發(fā)行字[2004]167號）
17、保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則（2006年5月29日  證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號）

●發(fā)審委
18、關(guān)于加強(qiáng)對通過發(fā)審會的擬發(fā)行證券的公司會后事項(xiàng)監(jiān)管的通知（2002年2月3日  證監(jiān)發(fā)行字[2002]15號）
19、中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會審核工作指導(dǎo)意見（2004年1月20日  證監(jiān)發(fā)[2004]9號）
20、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法（2006年5月9日  證監(jiān)會令第31號）
21、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會工作細(xì)則（2006年5月18日  證監(jiān)發(fā)[2006]51號）

●發(fā)行與承銷
22、超額配售選擇權(quán)試點(diǎn)意見(2001年9月3日　證監(jiān)發(fā)[2001]112號)
23、關(guān)于證券公司參與申購關(guān)聯(lián)方承銷的證券有關(guān)事宜的答復(fù)意見（2006年8月14日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]192號）
24、證券發(fā)行與承銷管理辦法（2006年9月17日  證監(jiān)會令第37號）

●證券公司發(fā)行證券
25、證券公司公開發(fā)行股票監(jiān)管意見書的內(nèi)容和出具程序(2001年3月2日　證監(jiān)發(fā)[2001]33號)
26、證券公司債券管理暫行辦法（2003年8月29日  證監(jiān)會令第15號  2004年10月18日關(guān)于修改《證券公司債券管理暫行辦法》的決定[證監(jiān)會令第25號]修正）
27、證券公司定向發(fā)行債券信息披露準(zhǔn)則（2003年8月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2003]106號）
28、資信評級機(jī)構(gòu)出具證券公司債券信用評級報(bào)告準(zhǔn)則（2003年8月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2003]106號）

●境外機(jī)構(gòu)發(fā)行債券
29、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法(2005年2月18日  人民銀行、財(cái)政部、國家發(fā)改委、證監(jiān)會  人民銀行公告[2005]第5號)

●公司債券
30、公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法（2007年8月14日  證監(jiān)會令第49號）
31、關(guān)于實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知（2007年8月14日  證監(jiān)發(fā)[2007]112號）

三、上市公司類
●信息披露和財(cái)務(wù)會計(jì)
01、關(guān)于上市公司聘用、更換會計(jì)師事務(wù)所(審計(jì)事務(wù)所)有關(guān)問題的通知(1996年7月29日　證監(jiān)會字[1996]1號)
02、關(guān)于上市公司做好各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等有關(guān)事項(xiàng)的通知(1999年12月2日　證監(jiān)公司字[1999]138號)
03、前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告指引(2001年4月10日　證監(jiān)公司字[2001]42號)
04、關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量的通知(2004年1月6日  證監(jiān)會計(jì)字[2004]1號)
05、上市公司與投資者關(guān)系工作指引（2005年7月11日  證監(jiān)公司字[2005]52號）
06、上市公司信息披露管理辦法（2007年1月30日  證監(jiān)會令第40號)
07、關(guān)于上市公司立案稽查及信息披露有關(guān)事項(xiàng)的通知（2007年8月13日  證監(jiān)發(fā)[2007111號]）
08、關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知（2007年8月15日  證監(jiān)公司字[2007]128號）

●并購重組
09、關(guān)于以公司征集形式轉(zhuǎn)讓上市公司非流通股有關(guān)問題的通知（2001年8月17日  證監(jiān)公司字[2001]88號）
10、關(guān)于加強(qiáng)對上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓活動規(guī)范管理的通知(2001年9月30日　證監(jiān)發(fā)[2001]119號)
11、關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見(2001年10月8日  對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、證監(jiān)會　外經(jīng)貿(mào)資發(fā)[2001]538號)
12、關(guān)于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知(2001年12月10日　證監(jiān)公司字[2001]105號)
13、上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）（2005年6月16日  證監(jiān)發(fā)[2005]51號）
14、關(guān)于上市公司控股股東在股權(quán)分置改革后增持社會公眾股份有關(guān)問題的通知（2005年6月16日  證監(jiān)發(fā)[2005]52號）
15、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法（2005年12月31日  商務(wù)部、證監(jiān)會、稅務(wù)總局、工商總局、外管局  商務(wù)部2005年第28號令）
16、上市公司收購管理辦法（2006年7月31日  證監(jiān)會令第35號）
17、關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定（2006年8月8日  商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局  商務(wù)部令2006年第10號）
18、關(guān)于在發(fā)行審核委員會中設(shè)立上市公司并購重組審核委員會的決定（2007年7月17日  證監(jiān)發(fā)[2007]93號）
19、中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程（2007年7月17日  證監(jiān)發(fā)[2007]94號）

●國有股轉(zhuǎn)讓
20、關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股有關(guān)問題的通知（2002年11月1日  證監(jiān)會、財(cái)政部、經(jīng)貿(mào)委  證監(jiān)發(fā)[2002]83號）
21、關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股職能分工的公告（2003年8月5日  商務(wù)部、財(cái)政部、國資委、證監(jiān)會  商務(wù)部公告2003年第25號）
22、國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法（2007年6月30日  國資委、證監(jiān)會  國資委令第19號）
23、上市公司國有股東標(biāo)識管理暫行規(guī)定（2007年6月30日  國資委、證監(jiān)會  國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2007]108號）

●公司治理
24、關(guān)于上市公司總經(jīng)理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知(1999年5月6日　證監(jiān)公司字[1999]22號)
25、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(2001年8月16日　證監(jiān)發(fā)[2001]102號)
26、上市公司治理準(zhǔn)則（2002年1月7日  證監(jiān)會、經(jīng)貿(mào)委  證監(jiān)發(fā)[2002]1號）
27、關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定(2004年12月7日 證監(jiān)發(fā)[2004]118號)
28、上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）（2004年12月20日 證監(jiān)信息字[2004]5號）
29、關(guān)于發(fā)布《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的通知（2005年12月22日  證監(jiān)公司字[2005]147號）
30、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）（2005年12月31日  證監(jiān)公司字[2005]151號）
31、上市公司股東大會規(guī)則（2006年3月16日  證監(jiān)發(fā)[2006]21號）
32、上市公司章程指引（2006年修訂）》（2006年3月16日  證監(jiān)公司字[2006]38號）
33、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則（2007年4月5日  證監(jiān)公司字[2007]56號）

●上市、退市
34、關(guān)于做好特別處理上市公司恢復(fù)正常交易有關(guān)事宜的通知(1999年3月9日　證監(jiān)公司字[1999]19號)
35、關(guān)于安排上市公司轉(zhuǎn)配股分期、分批上市的通知(2000年3月13日　證監(jiān)公司字[2000]19號)
36、虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法（修訂）(2001年11月30日　證監(jiān)發(fā)[2001]147號)
37、關(guān)于執(zhí)行《虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法（修訂）》的補(bǔ)充規(guī)定（2003年3月18日 證監(jiān)公司字[2003]6號）
38、關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見（2004年2月5日  證監(jiān)公司字[2004]6號）

●關(guān)聯(lián)交易、資金往來和擔(dān)保
39、關(guān)于規(guī)范上市公司行為若干問題的通知(1996年7月24日　證監(jiān)上字[1996]7號)
40、關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問題的通知(2000年6月6日　證監(jiān)公司字[2000]61號)
41、關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知（2003年8月28日  證監(jiān)會、國資委  證監(jiān)發(fā)[2003]56號）
42、關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知（2005年11月14日  證監(jiān)會、銀監(jiān)會  證監(jiān)發(fā)[2005]120號）
43、關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)清欠工作的通知（2006年5月26日  證監(jiān)公司字[2006]92號）
44、關(guān)于進(jìn)一步做好清理大股東占用上市公司資金工作的通知（2006年11月7日  證監(jiān)會、公安部、人民銀行、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、銀監(jiān)會  證監(jiān)發(fā)[2006]128號）
45、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知（2007年2月28日  證監(jiān)公司字[2007]25號）

●股權(quán)分置改革
46、關(guān)于做好股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作的意見（2005年5月30日  證監(jiān)會、國資委  證監(jiān)發(fā)[2005]41號）
47、關(guān)于進(jìn)一步做好股權(quán)分置改革工作的通知（2005年6月9日  證監(jiān)發(fā)[2005]46號）
48、關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見（2005年8月23日  證監(jiān)會、國資委、財(cái)政部、人民銀行、商務(wù)部  證監(jiān)發(fā)[2005]80號）
49、上市公司股權(quán)分置改革管理辦法（2005年9月4日  證監(jiān)發(fā)[2005]86號）
50、關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革涉及外資管理有關(guān)問題的通知（2005年10月26日  商務(wù)部、證監(jiān)會  商資發(fā)[2005]565號）
51、關(guān)于已完成股權(quán)分置改革的上市公司原非流通股股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)問題的通知（2006年8月2日  證監(jiān)發(fā)[2006]87號）
52、關(guān)于改革方案未獲相關(guān)股東會議通過重新啟動股改程序時(shí)間間隔問題的通知（2006年9月26日  證監(jiān)發(fā)[2006]112號）

四、外資股類
●境外上市
01、關(guān)于批轉(zhuǎn)證監(jiān)會《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報(bào)告》的通知(1993年4月9日　證券委  證委發(fā)[1993]18號)
02、關(guān)于境外上市企業(yè)外匯管理有關(guān)問題的通知(1994年1月13日　證監(jiān)會、外管局　證監(jiān)發(fā)字[1994]8號)
03、關(guān)于執(zhí)行《到境外上市公司章程必備條款》的通知(1994年8月27日　證券委、體改委　證委發(fā)[1994]21號)
04、關(guān)于境外上市公司1995年召開股東年會和修改公司章程若干問題的通知(1995年3月29日　證券委、體改委　證委發(fā)[1995]5號)
05、關(guān)于落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》若干問題的通知(1998年2月22日　證監(jiān)[1998]5號)
06、關(guān)于境外上市公司進(jìn)一步做好信息披露工作的若干意見(1999年3月26日　證監(jiān)發(fā)[1999]18號)
07、關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范運(yùn)作和深化改革的意見(1999年3月29日　經(jīng)貿(mào)委、證監(jiān)會　國經(jīng)貿(mào)企改[1999]230號)
08、境外上市公司董事會秘書工作指引(1999年4月8日　證監(jiān)發(fā)行字［1999］39號)
09、關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知(1999年7月14日　證監(jiān)發(fā)行字[1999]83號)
10、關(guān)于進(jìn)一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知（2002年8月5日  外管局、證監(jiān)會  匯發(fā)[2002]77號）
11、關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知（2004年7月21日  證監(jiān)發(fā)[2004]67號）
12、關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知（2007年3月28日  證監(jiān)國合字[2007]10號）

●B股
13、關(guān)于發(fā)行B股的企業(yè)在分紅派息時(shí)如何確認(rèn)利潤分配標(biāo)準(zhǔn)的函(1994年1月6日　證監(jiān)函字[1994]1號)
14、股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則(1996年5月3日　證券委  證委發(fā)[1996]9號)
15、關(guān)于B股上市公司中期財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)問題的通知(1998年7月17日　證監(jiān)國字[1998]16號)
16、申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式(1999年3月25日　證監(jiān)發(fā)[1999]17號)
17、關(guān)于企業(yè)發(fā)行B股有關(guān)問題的通知(1999年5月19日　證監(jiān)發(fā)行字[1999]52號)
18、關(guān)于境內(nèi)上市外資股（B股）公司非上市外資股上市流通問題的通知(2000年9月1日　證監(jiān)公司字[2000]140號)
19、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知(2001年2月21日　證監(jiān)發(fā)[2001]22號)
20、境內(nèi)上市外資股(B股)公司非上市外資股上市流通的辦理程序(2001年2月22日　證監(jiān)發(fā)[2001]24號)

五、信息披露規(guī)范
●公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
01、第2號—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2005年修訂）（2005年12月15日  證監(jiān)公司字[2005]141號）
02、第10號—上市公司公開發(fā)行證券申請文件（2006年5月8日  證監(jiān)發(fā)行字[2006]1號）
03、第11號—上市公司公開發(fā)行證券募集說明書（2006年5月8日  證監(jiān)發(fā)行字[2006]2號）
04、第1號—招股說明書（2006年5月18日  證監(jiān)發(fā)行字[2006]5號）
05、第9號—首次公開發(fā)行股票并上市申請文件（2006年5月18日  證監(jiān)發(fā)行字[2006]6號）
06、第15號—權(quán)益變動報(bào)告書（2006年8月4日  證監(jiān)公司字[2006]156號）
07、第16號—上市公司收購報(bào)告書（2006年8月4日  證監(jiān)公司字[2006]156號）
08、第17號—要約收購報(bào)告書（2006年8月4日  證監(jiān)公司字[2006]156號）
09、第18號—被收購公司董事會報(bào)告書（2006年8月4日  證監(jiān)公司字[2006]156號）
10、第19號—豁免要約收購申請文件（2006年8月4日  證監(jiān)公司字[2006]156號）
11、第5號—公司股份變動報(bào)告的內(nèi)容與格式（2007年修訂）（2007年6月28日  證監(jiān)公司字[2007]98號）
12、第3號—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2007年修訂）（2007年6月29日  證監(jiān)公司字[2007]100號）
13、第23號—公開發(fā)行公司債券募集說明書（2007年8月15日  證監(jiān)發(fā)行字[2007]224號）
14、第24號—公開發(fā)行公司債券申請文件（2007年8月15日  證監(jiān)發(fā)行字[2007]225號）
15、第25號—上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書（2007年9月17日  證監(jiān)發(fā)行字[2007] 303號）

●公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則
16、第5號—證券公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定(2000年11月2日　證監(jiān)發(fā)[2000]76號)
17、第6號—證券公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注特別規(guī)定(2000年11月2日　證監(jiān)發(fā)[2000]76號)
18、第8號—證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式特別規(guī)定(2000年12月21日　證監(jiān)發(fā)[2000]80號)
19、第10號—從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定(2001年2月6日　證監(jiān)發(fā)[2001]17號)
20、第11號—從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注特別規(guī)定(2001年2月6日　證監(jiān)發(fā)[2001]17號)
21、第12號—公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告(2001年3月1日　證監(jiān)發(fā)[2001]37號)
22、第14號—非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見及其涉及事項(xiàng)的處理(2001年12月22日  證監(jiān)發(fā)[2001]157號)
23、第17號—外商投資股份有限公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定（2002年3月19日  證監(jiān)發(fā)[2002]17號）
24、第18號—商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定（2003年3月19日 證監(jiān)會計(jì)字[2003]3號）
25、第20號——證券公司發(fā)行債券申請文件（2003年8月29日  證監(jiān)發(fā)行字[2003]106號）
26、第21號——證券公司公開發(fā)行債券募集說明書（2003年8月29日  證監(jiān)發(fā)行字[2003]106號）
27、第22號——證券公司債券上市公告書（2003年8月29日  證監(jiān)發(fā)行字[2003]106號）
28、第19號—財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露（2003年12月1日  證監(jiān)會計(jì)字[2003]16號）
29、第3號――保險(xiǎn)公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定（2006年12月8日  證監(jiān)發(fā)行字[2006]151號）
30、第9號—凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露（2007年修訂）(2007年2月2日  證監(jiān)會計(jì)字[2007]9號)
31、第15號—財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定（2007年修訂）( 2007年2月2日  證監(jiān)會計(jì)字[2007]9號)
32、第13號—季度報(bào)告內(nèi)容與格式特別規(guī)定（2007年修訂）（2007年3月26日  證監(jiān)公司字[2007]46號）
33、第4號—保險(xiǎn)公司信息披露特別規(guī)定（2007年8月28日  證監(jiān)公司字[2007]139號）

●公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答
34、第2號—中高層管理人員激勵(lì)基金的提取(2001年6月29日　證監(jiān)會計(jì)字[2001]15號)
35、第5號—分別按國內(nèi)外會計(jì)準(zhǔn)則編制的財(cái)務(wù)報(bào)告差異及其披露（2001年11月7日　證監(jiān)會計(jì)字[2001]60號）
36、第6號—支付會計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬及其披露（2001年12月24日　證監(jiān)會計(jì)字[2001]67號）
37、第3號—彌補(bǔ)累計(jì)虧損的來源、程序及信息披露（2006年修訂）（2006年4月10日  證監(jiān)會計(jì)字[2006]8號）
38、第1號—非經(jīng)常性損益（2007年修訂）（2007年2月2日  證監(jiān)會計(jì)字[2007]9號）
39、第7號—新舊會計(jì)準(zhǔn)則過渡期間比較財(cái)務(wù)會計(jì)信息的編制和披露（2007年2月15日  證監(jiān)會計(jì)字[2007]10號）

六、市場交易類
●證券交易所
01、證券交易所管理辦法（1997年11月30日國務(wù)院批準(zhǔn)　1997年12月10日證券委發(fā)布　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于修改〈證券交易所管理辦法〉的批復(fù)》2001年12月12日證監(jiān)會令第4號重新公布）
02、關(guān)于證券交易所報(bào)告制度的若干規(guī)定(試行)(1997年11月19日　證監(jiān)交字[1997]21號)
03、關(guān)于加強(qiáng)證券交易所會員管理的通知(1998年6月5日　證監(jiān)交字[1998]12號)
04、關(guān)于進(jìn)一步做好清理整頓證券交易中心工作有關(guān)問題的通知(1998年12月7日　證監(jiān)[1998]57號)
05、關(guān)于清理整頓證券交易中心有關(guān)事項(xiàng)的通知(1999年5月4日　證監(jiān)市場字[1999]21號)
06、關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)上海證券交易所《關(guān)于加強(qiáng)柜面系統(tǒng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范和強(qiáng)化內(nèi)部管理的通知》的通知(1999年5月27日　證監(jiān)市場字[1999]22號)

●國債交易
07、關(guān)于堅(jiān)決制止國債券賣空行為的通知(1994年5月20日　財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會 財(cái)國債字第20號)
08、關(guān)于做好全國證券回購債務(wù)清欠收尾工作的意見(2000年7月11日　人民銀行、財(cái)政部、公安部、證監(jiān)會　銀發(fā)[2000]232號)
09、關(guān)于開展國債買斷式回購交易業(yè)務(wù)的通知（2004年4月8日  財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會  財(cái)庫[2004]17號）
10、關(guān)于貼現(xiàn)國債實(shí)行凈價(jià)交易的通知（2007年3月12日   財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會  財(cái)庫[2007]21號）

●登記結(jié)算
11、關(guān)于加強(qiáng)會員結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理若干問題的通知(1999年5月28日　證監(jiān)市場字[1999]24號)
12、關(guān)于協(xié)助做好地方登記公司清理改組工作有關(guān)問題的通知(2000年3月17日　證監(jiān)市場字[2000]3號)
13、關(guān)于規(guī)范證券開戶代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(2000年3月27日　證監(jiān)市場字[2000]4號)
14、關(guān)于上市公司股份分類有關(guān)業(yè)務(wù)處理事項(xiàng)的通知(2000年5月8日　證監(jiān)市場字[2000]8號)
15、證券登記結(jié)算管理辦法（2006年4月7日  證監(jiān)會令第29號）
16、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法（2006年6月16日  證監(jiān)會、財(cái)政部  證監(jiān)發(fā)[2006]65號）

●機(jī)構(gòu)投資者
17、關(guān)于社會保障基金理事會委托投資涉及的證券賬戶、交易席位和結(jié)算資金賬戶有關(guān)問題的通知（2002年7月11日  證監(jiān)市場字[2002]3號）
18、關(guān)于信托投資公司開設(shè)信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關(guān)問題的通知（2004年9月10日 銀監(jiān)會、證監(jiān)會 銀監(jiān)發(fā)[2004]61號）
19、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法（2004年10月24日 保監(jiān)會、證監(jiān)會  保監(jiān)會令2004年第12號）
20、關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資交易有關(guān)問題的通知（2005年2月7日  保監(jiān)會、證監(jiān)會  保監(jiān)發(fā)[2005]13號）

七、證券公司類
●公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更
01、關(guān)于境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知(1998年9月7日　證監(jiān)機(jī)字[1998]19號)
02、關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知(1999年3月16日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]13號)
03、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見(1999年3月16日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]14號)
04、關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同城遷址審批工作的通知(1999年8月30日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]92號)
05、關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的通知(1999年11月1日　證監(jiān)會、工商局　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]123號)
06、財(cái)政國債中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部審批工作實(shí)施細(xì)則（2000年5月24日　證監(jiān)會、財(cái)政部　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]96號）
07、關(guān)于加強(qiáng)證券服務(wù)部管理若干問題的通知(2000年6月21日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]131號)
08、關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問題的通知(2000年10月11日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]235號)
09、關(guān)于證券公司申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問題的通知(2000年11月14日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]264號)
10、關(guān)于證券公司證券營業(yè)部跨省區(qū)遷址問題的通知(2001年5月21日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]80號)
11、關(guān)于證券公司增資擴(kuò)股有關(guān)問題的通知(2001年11月23日　證監(jiān)發(fā)[2001]146號)
12、證券公司管理辦法(2001年12月28日  證監(jiān)會令第5號)
13、外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則（2002年6月1日  證監(jiān)會令第8號）
14、關(guān)于實(shí)施《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》和《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》有關(guān)問題的通知（2002年11月18日  證監(jiān)會、對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部  證監(jiān)發(fā)[2002]86號）
15、關(guān)于證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東有關(guān)事項(xiàng)的通知（2006年6月22日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]117號）

●公司治理與內(nèi)部控制
16、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)(1998年3月5日　證監(jiān)信字[1998]2號)
17、關(guān)于加強(qiáng)證券營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)防范工作的通知(1999年7月5日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]56號)
18、關(guān)于做好證券公司內(nèi)部控制評審工作的通知(2001年10月4日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]202號)
19、證券公司治理準(zhǔn)則（試行）（2003年12月15日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號）
20、證券公司內(nèi)部控制指引（2003年12月15日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號）
21、關(guān)于加強(qiáng)證券公司營業(yè)部內(nèi)部控制若干措施的意見（2003年12月15日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]261號）

●人員
22、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（2002年12月16日  證監(jiān)會令第14號）
23、關(guān)于印發(fā)《證券公司高級管理人員誠信經(jīng)營承諾書》的通知（2005年2月16日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]22號）
24、證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法（2006年11月30日  證監(jiān)會令第39號）
25、關(guān)于實(shí)施《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》有關(guān)問題的通知（2006年11月30日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]300號）

●業(yè)務(wù)
26、關(guān)于健全查驗(yàn)制度防范股票盜賣的通知(1994年6月14日　證監(jiān)發(fā)字[1994]78號)
27、境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定(1996年10月23日　證監(jiān)[1996]5號)
28、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法(1996年10月23日　證監(jiān)[1996]6號)
29、關(guān)于堅(jiān)決制止非證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的通知(1999年7月17日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]63號)
30、關(guān)于清理“存折炒股”業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(1999年11月25日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]142號)
31、網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法(2000年3月30日　證監(jiān)信息字[2000]5號)
32、證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)核準(zhǔn)程序(2000年4月29日　證監(jiān)信息字[2000]6號)
33、關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)若干問題的補(bǔ)充通知(2001年2月23日　證監(jiān)會、外管局  證監(jiān)發(fā)[2001]26號)
34、客戶交易結(jié)算資金管理辦法(2001年5月16日　證監(jiān)會令第3號)
35、關(guān)于執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》若干意見的通知(2001年10月8日　證監(jiān)發(fā)[2001]121號)
36、關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知（2002年4月4日  證監(jiān)會、國家計(jì)委、稅務(wù)總局  證監(jiān)發(fā)[2002]21號）
37、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法（2003年12月18日  證監(jiān)會令第17號）
38、關(guān)于對證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理的通知（2004年8月30日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]105號）
39、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知（2004年10月12日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]131號）
40、關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（2004年10月22日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]140號）
41、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)過程監(jiān)控的通知（2005年1月28日  證監(jiān)會、人民銀行  證監(jiān)發(fā)[2005]15號）
42、關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，加強(qiáng)證券公司自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知（2005年11月11日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]126號）
43、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法（2006年6月30日  證監(jiān)發(fā)[2006]69號）
44、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引（2006年6月30日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]124號）
45、國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法（2006年7月4日  財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會  財(cái)政部令第39號）

●財(cái)務(wù)
46、關(guān)于對證券公司參與風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行規(guī)范的通知(2001年4年12日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]59號)
47、關(guān)于證券公司擔(dān)保問題的通知(2001年4月24日　證監(jiān)發(fā)[2001]69號)
48、證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法(2004年11月2日  人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會  銀發(fā)[2004]256號)
49、關(guān)于證券公司借入次級債務(wù)有關(guān)問題的通知（2005年12月13日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]146號）
50、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法（2006年7月20日  證監(jiān)會令第34號）
51、關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的通知（2007年8月21日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]201號）

●信息報(bào)告和披露
52、證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度（2002年8月20日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]248號）
53、關(guān)于發(fā)布《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2002年修訂）》及報(bào)送補(bǔ)充監(jiān)管報(bào)表的通知（2002年12月27日  證監(jiān)會計(jì)字[2002]16號）
54、關(guān)于證券公司執(zhí)行《金融企業(yè)會計(jì)制度》有關(guān)事項(xiàng)的通知（2004年1月5日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]1號）
55、關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知（2006年4月20日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]71號）

●分類監(jiān)管
56、關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動有關(guān)問題的通知（2004年8月12日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]96號）
57、關(guān)于規(guī)范類證券公司評審與監(jiān)管相關(guān)問題的通知（2005年4月6日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]41號）

●保護(hù)基金
58、關(guān)于在股票、可轉(zhuǎn)債等證券發(fā)行中申購凍結(jié)資金利息處理問題的通知（2005年1月28日  證監(jiān)會、財(cái)政部  證監(jiān)發(fā)行字[2005]5號）
59、證券投資者保護(hù)基金管理辦法（2005年6月30日 證監(jiān)會、財(cái)政部、人民銀行 證監(jiān)會令第27號）
60、證券投資者保護(hù)基金申請使用管理辦法（試行）(2006年3月7日  證監(jiān)發(fā)[2006]20號)
61、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司受償債權(quán)管理辦法（試行）(2006年5月17日  證監(jiān)發(fā)[2006]48號)
62、關(guān)于繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)問題的通知（2006年7月12日  證監(jiān)發(fā)[2006]78號）
63、關(guān)于印發(fā)《證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金實(shí)施辦法（試行）》的通知（2007年3月28日  證監(jiān)發(fā)[2007]50號）

●風(fēng)險(xiǎn)處置
64、個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購意見（2004年11月9日  人民銀行、財(cái)政部、銀監(jiān)會、證監(jiān)會  證監(jiān)發(fā)[2004]110號）
65、個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購實(shí)施辦法（2005年1月28日  證監(jiān)會、人民銀行、財(cái)政部、銀監(jiān)會  證監(jiān)發(fā)[2005]10號）
66、關(guān)于進(jìn)一步協(xié)助做好個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)工作的通知（2005年5月23日  證監(jiān)辦發(fā)[2005]28號）
67、關(guān)于證券公司個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購有關(guān)問題的通知（2005年6月30日  證監(jiān)會、人民銀行、財(cái)政部  證監(jiān)發(fā)[2005]59號）
68、進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置程序證券公司信息系統(tǒng)交接技術(shù)指引（2006年4月21日  證監(jiān)信息字[2006]3號）
69、公布關(guān)于個(gè)人債權(quán)收購有關(guān)問題的補(bǔ)充通知的通知（2006年6月2日 人民銀行、財(cái)政部、銀監(jiān)會、證監(jiān)會  銀發(fā)[2006]189號）

八、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)類
●會計(jì)師事務(wù)所與資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
01、關(guān)于不得限制中介機(jī)構(gòu)跨地區(qū)執(zhí)行證券相關(guān)業(yè)務(wù)的通知(1999年11月16日　證監(jiān)會計(jì)字[1999]60號)
02、注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定(2000年6月10日　財(cái)政部、證監(jiān)會　財(cái)協(xié)字[2000]56號)
03、《注冊會計(jì)師執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》的補(bǔ)充規(guī)定（2003年7月30日  財(cái)政部、證監(jiān)會  財(cái)會[2003]22號）
04、關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊會計(jì)師定期輪換的規(guī)定（2003年10月8日  證監(jiān)會、財(cái)政部 證監(jiān)會計(jì)字[2003]13號）
05、會計(jì)師事務(wù)所與資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管責(zé)任制（2005年11月21日  證監(jiān)會計(jì)字[2005]13號）
06、關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（2007年4月9日  財(cái)政部、證監(jiān)會  財(cái)會[2007]6 號）

●律師事務(wù)所
07、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法（2007年3月9日  證監(jiān)會、司法部  證監(jiān)會令第41號）

●投資咨詢和證券信息傳播
08、關(guān)于加強(qiáng)對地方報(bào)刊及其他媒體傳播證券期貨市場信息的監(jiān)管的通知(1996年5月29日　證監(jiān)發(fā)字[1996]64號)
09、關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定(1997年12月12日　證監(jiān)會、新聞出版署、郵電部、廣電部、工商局、公安部  證監(jiān)[1997]17號)
10、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則(1998年4月23日　證監(jiān)［1998］14號)
11、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知(1999年7月27日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]68號)
12、關(guān)于對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其營業(yè)部從事證券咨詢及證券信息傳播業(yè)務(wù)加強(qiáng)管理的通知(1999年9月21日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]105號)
13、關(guān)于加強(qiáng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動管理的通知(2000年5月8日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]86號)
14、關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知(2001年10月11日　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]207號)
15、關(guān)于發(fā)布《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的通知（2005年12月12日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]143號）
16、關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知（2006年9月15日  證監(jiān)會、廣電總局 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]104號）

●證券資信評級
17、證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法（2007年8月24日  證監(jiān)會令第50號）

九、基金類
●基金管理公司
01、證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見（2002年12月3日  證監(jiān)基金字[2002]93號）
02、證券投資基金管理公司管理辦法（2004年9月16日  證監(jiān)會令第22號）
03、關(guān)于實(shí)施《證券投資基金管理公司管理辦法》若干問題的通知（2004年9月21日  證監(jiān)基金字[2004]147號）
04、商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)管理辦法（2005年2月20日  人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會  人民銀行公告[2005]第4號）
05、關(guān)于基金管理公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)事項(xiàng)的通知（2005年6月8日  證監(jiān)基金字[2005]96號）
06、證券投資基金管理公司監(jiān)察稽核報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行）（2005年10月25日  證監(jiān)基金字[2005]175號）
07、關(guān)于辦理基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、變更名稱及修改章程等行政許可事項(xiàng)有關(guān)問題的通知（2006年2月7日  證監(jiān)基金字[2006]14號）
08、關(guān)于基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、變更名稱及修改章程等行政許可事項(xiàng)審核有關(guān)問題的通知（2006年2月7日  證監(jiān)基金字[2006]15號）
09、關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知（2006年5月8日  證監(jiān)基金字[2006]84號）
10、證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）（2006年6月15日  證監(jiān)基金字[2006]122號）
11、關(guān)于基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有關(guān)問題的通知（2006年8月14日  證監(jiān)基金字[2006]154號）
12、基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定（2007年1月12日  證監(jiān)會計(jì)字[2007]1號）

●基金從業(yè)人員
13、證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法（2004年9月22日  證監(jiān)會令第23號）
14、關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知（2004年9月23日  證監(jiān)基金字[2004]150號）
15、證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定（2006年5月8日  證監(jiān)基金字[2006]85號）
16、基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見（2006年10月27日  證監(jiān)基金字[2006]226號）
17、關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知（2007年6月13日  證監(jiān)基金字[2007]171號）

●基金運(yùn)作
18、關(guān)于證券投資基金交易、收費(fèi)有關(guān)問題的通知(1998年4月3日　證監(jiān)基字[1998]15號)
19、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知(1998年8月24日　證監(jiān)基字[1998]29號)
20、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金交易行為監(jiān)控有關(guān)問題的通知(2001年2月5日　證監(jiān)基金字[2001]2號)
21、關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知（2001年2月26日　證監(jiān)發(fā)[2001]29號）
22、證券投資基金運(yùn)作管理辦法（2004年6月29日  證監(jiān)會令第21號）
23、關(guān)于實(shí)施《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)問題的通知(2004年7月15日  證監(jiān)基金字[2004]104號)
24、貨幣市場基金管理暫行規(guī)定（2004年8月16日  證監(jiān)會、人民銀行  證監(jiān)發(fā)[2004]78號）
25、關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知（2005年3月25日  證監(jiān)基金字[2005]41號）
26、關(guān)于進(jìn)一步完善證券投資基金募集申請審核程序有關(guān)問題的通知（2005年6月16日  證監(jiān)基金字[2005]101號）
27、關(guān)于股權(quán)分置改革中證券投資基金投資權(quán)證有關(guān)問題的通知（2005年8月15日  證監(jiān)基金字[2005]138號）
28、關(guān)于貨幣市場基金投資短期融資券有關(guān)問題的通知（2005年9月22日  證監(jiān)基金字[2005]163號）
29、關(guān)于貨幣市場基金投資銀行存款有關(guān)問題的通知（2005年11月21日  證監(jiān)基金字[2005]190號）
30、關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項(xiàng)的通知（2006年5月14日  證監(jiān)基金字[2006]93號）
31、關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知（2006年7月20日  證監(jiān)基金字[2006]141號）
32、關(guān)于完善證券投資基金交易席位制度有關(guān)問題的通知（2007年2月16日  證監(jiān)基金字[2007]48號）

●基金信息披露
33、證券投資基金信息披露管理辦法（2004年6月8日  證監(jiān)會令第19號）
34、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》（2004年6月8日  證監(jiān)基金字[2004]72號）
35、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號《年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（2004年6月8日  證監(jiān)基金字[2004]72號）
36、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號《半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（2004年6月8日  證監(jiān)基金字[2004]72號）
37、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號《季度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（2004年6月8日  證監(jiān)基金字[2004]72號）
38、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號《招募說明書的內(nèi)容與格式》（2004年8月5日  證監(jiān)基金字[2004]119號）
39、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號《基金合同的內(nèi)容與格式》（2004年9月15日  證監(jiān)基金字[2004]139號）
40、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號《托管協(xié)議的內(nèi)容與格式》（2005年12月21日  證監(jiān)基金字[2005]203號）
41、證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第1號《主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算與披露》（2003年9月1日  證監(jiān)基金字[2003]104號）
42、證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第2號《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》（2003年9月1日  證監(jiān)基金字[2003]104號）
43、證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第3號《會計(jì)報(bào)表附注的編制及披露》（2004年6月8日  證監(jiān)基金字[2004]72號）
44、證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第4號《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》（2004年6月8日  證監(jiān)基金字[2004]72號）
45、證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第5號《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》（2005年3月25日  證監(jiān)基金字[2005]42號）
46、關(guān)于證券投資基金執(zhí)行《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的通知（2007年6月8日  證監(jiān)會計(jì)字[2007]21號）

●基金銷售
47、證券投資基金銷售管理辦法（2004年6月25日  證監(jiān)會令第20號）
48、關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷售管理辦法》有關(guān)問題的通知(2004年7月15日  證監(jiān)基金字[2004]106號)
49、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定（2007年3月15日  證監(jiān)基金字[2007]76號）
50、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見（2007年10月12日  證監(jiān)基金字[2007]277號）
51、證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見（2007年10月12日  證監(jiān)基金字[2007]278號）

●基金托管
52、證券投資基金托管資格管理辦法（2004年11月29日 證監(jiān)會、銀監(jiān)會  證監(jiān)會令第26號）

●企業(yè)年金
53、企業(yè)年金基金管理試行辦法（2004年2月23日  勞動和社會保障部、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會  勞動和社會保障部令第23號）
54、關(guān)于企業(yè)年金基金證券投資有關(guān)問題的通知（2004年10月11日  證監(jiān)會、勞動與社會保障部  勞社部發(fā)[2004]25號）

●合格境內(nèi)外機(jī)構(gòu)投資者
55、關(guān)于進(jìn)一步做好合資境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（2003年6月27日  證監(jiān)市場字[2003]2號）
56、關(guān)于合資境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券交易登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（2003年7月4日  證監(jiān)市場字[2003]3號）
57、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法（2006年8月24日  證監(jiān)會、人民銀行、外管局  證監(jiān)會令第36號）
58、關(guān)于實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的通知（2006年8月24日  證監(jiān)基金字[2006]176號）
59、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法（2007年6月18日  證監(jiān)會令第46號）
60、關(guān)于實(shí)施《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》有關(guān)問題的通知（2007年6月18日  證監(jiān)發(fā)[2007]81號）

十、期貨
●查處非法期貨
01、關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知（1994年10月28日　證監(jiān)會、外管局、工商局、公安部　證監(jiān)發(fā)字[1994]165號）
02、關(guān)于暫停大豆油期貨交易和禁止借開展食糖中遠(yuǎn)期合同交易之名進(jìn)行期貨交易的通知(1995年1月11日　證監(jiān)會、國內(nèi)貿(mào)易部　證監(jiān)發(fā)字[1995]8號)
03、關(guān)于暫停中遠(yuǎn)期合同交易的通知(1995年3月28日　國內(nèi)貿(mào)易部、證監(jiān)會　內(nèi)貿(mào)市聯(lián)字[1995]第21號)
04、關(guān)于進(jìn)一步明確在查處非法期貨交易中職責(zé)分工的通知(1998年8月12日　證監(jiān)會、工商局　證監(jiān)期字[1998]15號)

●期貨公司
05、關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司變更登記等有關(guān)問題的通知(1999年1月5日　證監(jiān)會、工商局　證監(jiān)期貨字[1999]1號)
06、關(guān)于做好期貨經(jīng)紀(jì)公司年度審計(jì)和報(bào)告工作的通知(2000年1月11日　證監(jiān)會計(jì)字[2000]3號)
07、關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則(2000年4月6日　證監(jiān)期貨字[2000]12號)
08、關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知（2001年9月5日　證監(jiān)期貨字[2001]28號）
09、關(guān)于對《期貨經(jīng)紀(jì)公司年度報(bào)告參考內(nèi)容與格式》做出部分調(diào)整的通知（2002年1月14日  證監(jiān)期貨字[2002]9號）
10、期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則（試行）（2004年3月15日  證監(jiān)期貨字[2004]13號）
11、關(guān)于報(bào)送《期貨經(jīng)紀(jì)公司監(jiān)管報(bào)表》的通知（2004年7月27日  證監(jiān)期貨字[2004]53號）
12、關(guān)于香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)問題的通知（2005年8月19日  證監(jiān)期貨字[2005]138號）
13、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部管理制度建設(shè)，完善法人治理結(jié)構(gòu)的通知（2005年10月8日  證監(jiān)期貨字[2005]160號）
14、期貨公司管理辦法（2007年4月9日  證監(jiān)會令第43號）
15、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法（2007年4月19日  證監(jiān)發(fā)[2007]55號）
16、關(guān)于印發(fā)《期貨公司財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)備表》的通知（2007年6月4日  證監(jiān)會計(jì)字[2007]17號）
17、關(guān)于調(diào)整期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編報(bào)工作的通知（2007年7月19日  證監(jiān)期貨字[2007]93號）

●期貨從業(yè)人員
18、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法（2007年7月4日  證監(jiān)會令第47號）
19、期貨從業(yè)人員管理辦法（2007年7月4日  證監(jiān)會令第48號）

●期貨交易
20、關(guān)于印發(fā)《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的通知(1999年12月21日　證監(jiān)期貨字[1999]21號)
21、期貨交易所、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理規(guī)范（試行）(2000年12月26日　證監(jiān)期貨字[2000]38號)
22、國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法(2001年5月24日　證監(jiān)會、經(jīng)貿(mào)委、對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、工商局、外管局  證監(jiān)發(fā)[2001]81號)
23、國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理制度指導(dǎo)意見（2001年10月11日　證監(jiān)期貨字[2001]29號）
24、關(guān)于由中國期貨業(yè)協(xié)會承擔(dān)期貨經(jīng)紀(jì)合同文本備案審查職責(zé)的通知（2003年4月23日  證監(jiān)期貨字[2003]30號）
25、關(guān)于加強(qiáng)期貨交易編碼管理工作的通知（2003年11月19日  證監(jiān)期貨字[2003]97號）
26、國有涉棉企業(yè)期貨套期保值業(yè)務(wù)管理制度指引（2004年5月25日  證監(jiān)期貨字[2004]32號）
27、期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金封閉管理暫行辦法（2004年7月20日  證監(jiān)期貨字[2004]45號）
28、關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（2006年1月19日  證監(jiān)期貨字[2006]9號）
29、期貨交易所管理辦法（2007年4月9日  證監(jiān)會令第42號）
30、期貨投資者保障基金管理暫行辦法（2007年4月19日  證監(jiān)會、財(cái)政部  證監(jiān)會令第38號）
31、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法（2007年4月19日  證監(jiān)發(fā)[2007]54號）
32、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法（2007年4月20日  證監(jiān)發(fā)[2007]56號）