一、證監(jiān)會
1、證監(jiān)會對第十八屆發(fā)行審核委員會委員候選人進(jìn)行公示
為進(jìn)一步堅持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，保持新股發(fā)行常態(tài)化，提高發(fā)行審核工作質(zhì)量，強化發(fā)審委隊伍建設(shè)，證監(jiān)會正在按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員。為提高工作的透明度，接受社會監(jiān)督，自今日起就發(fā)審委委員候選人向社會公示。
鏈接：http://finance.eastmoney.com/a/20181127994061579.html
2、證監(jiān)會優(yōu)化公募基金管理人資格等4項行政許可審批程序
為貫徹落實國務(wù)院關(guān)于深化行政審批制度改革、簡化優(yōu)化公共服務(wù)流程的要求，我會在《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等法律及規(guī)則框架下，調(diào)整公募基金管理人資格、基金托管人資格、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和保薦機構(gòu)注冊等4項行政許可審批程序，由現(xiàn)行的申請人先行籌備、我會實施現(xiàn)場檢查后再批準(zhǔn)的做法，改為我會先批準(zhǔn)、申請人進(jìn)行籌備并通過我會現(xiàn)場檢查后再開展業(yè)務(wù)。
鏈接：http://finance.china.com.cn/stock/20181130/4825008.shtml
3、證監(jiān)會發(fā)布證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)操作指引
日前，證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》(以下簡稱《指引》)。
依據(jù)《證券法》，證監(jiān)會于2003年發(fā)布《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司或其資管子公司先后依法設(shè)立了400余只投資者人數(shù)不受200人限制的集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱大集合產(chǎn)品)。2013年《證券投資基金法》發(fā)布施行以來，證監(jiān)會持續(xù)督促行業(yè)機構(gòu)按照公募基金的要求對大集合產(chǎn)品予以規(guī)范。2018年4月《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)發(fā)布實施，進(jìn)一步對公募產(chǎn)品的運作規(guī)范提出若干具體要求?！吨笇?dǎo)意見》發(fā)布以來，行業(yè)機構(gòu)普遍關(guān)注大集合產(chǎn)品如何適用《指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定。
為落實《指導(dǎo)意見》、回應(yīng)行業(yè)訴求，證監(jiān)會制定《指引》，按照分類有序規(guī)范、切實保護投資者利益、維護市場穩(wěn)定的原則，對大集合產(chǎn)品進(jìn)一步對標(biāo)公募基金、實現(xiàn)規(guī)范發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)與程序進(jìn)行細(xì)化明確，并給予了合理的規(guī)范過渡期，在規(guī)范進(jìn)度上不設(shè)統(tǒng)一要求。經(jīng)規(guī)范后，大集合產(chǎn)品將轉(zhuǎn)為公募基金或私募資產(chǎn)管理計劃，按照相關(guān)法律法規(guī)持續(xù)穩(wěn)定運作。。
鏈接：http://finance.eastmoney.com/news/1345,20181130996907272.html
4、最高法、證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)意見 全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)
為深入貫徹落實中央關(guān)于完善矛盾糾紛化解機制的要求，11月30日上午，最高人民法院與中國證監(jiān)會聯(lián)合召開全國證券期貨糾紛多元化解機制試點總結(jié)暨全面推進(jìn)工作會。最高人民法院黨組書記、院長周強和中國證監(jiān)會黨委書記、主席劉士余出席會議并講話。法院及證監(jiān)會系統(tǒng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)同志參加會議。中央政法委、民政部、司法部、人力資源社會保障部、人民銀行、銀保監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)同志應(yīng)邀出席會議。
鏈接：http://finance.eastmoney.com/a/20181203997386117.html
二、上交所
1、上交所就設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制召開會員座談會
12月1日，上交所召集會員理事、監(jiān)事（以下簡稱“會員”）召開座談會，就設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制集思廣益，征求市場意見。上交所理事長黃紅元、總經(jīng)理蔣鋒以及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人出席座談會。與會的11家會員主要負(fù)責(zé)人圍繞科創(chuàng)板發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)行承銷方案、交易制度、持續(xù)監(jiān)管，以及注冊制試點實施方案等議題逐一進(jìn)行討論，并結(jié)合自身實踐經(jīng)驗與中國市場現(xiàn)狀就方案要點提出了各自的意見建議。上交所參會人員認(rèn)真聽取收集，并逐項與參會會員進(jìn)行探討交流與思想碰撞。
鏈接：
http://news.cri.cn/20181201/73e587b0-7c1f-62ca-2bb4-e6bfd556f0bf.html
三、深交所
無
四、其它機構(gòu)
1、中國銀保監(jiān)會就修改外資銀行管理條例實施細(xì)則征求意見
為落實銀行業(yè)對外開放政策，結(jié)合《中華人民共和國外資銀行管理條例》修改，銀保監(jiān)會啟動了《中華人民共和國外資銀行管理條例實施細(xì)則》的修訂工作，起草了《銀保監(jiān)會關(guān)于修改〈中華人民共和國外資銀行管理條例實施細(xì)則〉的決定(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會公開征求意見。
鏈接：http://finance.eastmoney.com/a/20181128994995482.html
2、一行兩會發(fā)布《關(guān)于完善系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》
央行、銀保監(jiān)會與證監(jiān)會日前聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于完善系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）。
對此，聯(lián)訊證券董事總經(jīng)理、首席經(jīng)濟學(xué)家李奇霖對《中國經(jīng)營報》記者分析稱，《指導(dǎo)意見》劃分部分規(guī)模較大、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度與范圍較廣的金融機構(gòu)為系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)，給予更為嚴(yán)格的監(jiān)管，有利于提升金融系統(tǒng)的穩(wěn)健與安全性，防范系統(tǒng)性風(fēng)險。長期來看，對金融市場的健康發(fā)展有利。
鏈接：http://news.sina.com.cn/o/2018-11-27/doc-ihpevhcm0113153.shtml
