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7名投資人被證監(jiān)會(huì)處罰 涉及天宸股份和金一文化內(nèi)幕交易

2018/10/12 21:58:48      證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 李淼

　　10月12日晚消息，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，成艷嫻、顧慧佳、顧鎔等7名投資人因?yàn)閮?nèi)幕交易，被證監(jiān)會(huì)處罰，除沒(méi)收所得并被罰款。證監(jiān)會(huì)表示將保持執(zhí)法高壓，持續(xù)打擊該領(lǐng)域發(fā)生的內(nèi)幕交易違法行為，對(duì)各類(lèi)內(nèi)幕交易違法行為人進(jìn)行嚴(yán)厲查處。

　　近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)成艷嫻、顧慧佳、顧鎔內(nèi)幕交易“天宸股份”案作出處罰，責(zé)令顧慧佳依法處理非法持有的股票，并對(duì)成艷嫻、顧慧佳處以12萬(wàn)元罰款，其中各自承擔(dān)6萬(wàn)元;沒(méi)收顧鎔違法所得30,375.51元，并對(duì)成艷嫻、顧鎔處以91,126.53元罰款，其中各自承擔(dān)45,563.27元;依法對(duì)林震森內(nèi)幕交易“萬(wàn)業(yè)企業(yè)”案作出處罰，責(zé)令林震森依法處理非法持有的股票，對(duì)其沒(méi)收違法所得2,865,646.42元，并處以5,731,292.84元罰款;依法對(duì)黃欽堅(jiān)內(nèi)幕交易“金一文化”案作出處罰，責(zé)令黃欽堅(jiān)依法處理非法持有的股票，并處以60萬(wàn)元罰款;依法對(duì)周凡娜、陳錫林內(nèi)幕交易“金一文化”案作出處罰，責(zé)令周凡娜、陳錫林依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得8.47萬(wàn)元，并處以25.41萬(wàn)元罰款。

　　上述案件中，成艷嫻與天宸股份法定代表人、董事長(zhǎng)葉某菁關(guān)系密切，后者是“天宸股份重大的購(gòu)置資產(chǎn)決定、收購(gòu)湖南商康事項(xiàng)”這一內(nèi)幕信息的知情人，成艷嫻與顧慧佳、顧鎔系多年好友，關(guān)系親密，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前有聯(lián)絡(luò)，顧慧佳和顧鎔利用名下賬戶(hù)，動(dòng)用來(lái)自成艷嫻的資金和自有資金，內(nèi)幕交易了“天宸股份”;林震森時(shí)任萬(wàn)業(yè)企業(yè)董事，是“萬(wàn)業(yè)企業(yè)與浦東科投聯(lián)合收購(gòu)UTAC公司”、“浦東科投控股萬(wàn)業(yè)企業(yè)”等內(nèi)幕信息的知情人及相關(guān)業(yè)務(wù)主要參與者，其利用其控制的證券賬戶(hù)內(nèi)幕交易了“萬(wàn)業(yè)企業(yè)”;黃欽堅(jiān)是金一文化控股子公司董事，參與了金一文化收購(gòu)捷夫珠寶100%股權(quán)事項(xiàng)的相關(guān)談判，系該內(nèi)幕信息的知情人，其利用其控制的證券賬戶(hù)內(nèi)幕交易了“金一文化”;周凡娜、陳錫林分別為捷夫珠寶實(shí)際控制人周某卜的姐姐和姐夫，周某卜系“金一文化收購(gòu)捷夫珠寶100%股權(quán)事項(xiàng)”這一內(nèi)幕信息的知情人，在該信息公開(kāi)前，周凡娜、陳錫林與周某卜存在接觸聯(lián)絡(luò)，該二人利用其控制的證券賬戶(hù)內(nèi)幕交易了“金一文化”。

　　內(nèi)幕交易違法行為人利用信息優(yōu)勢(shì)，妄圖竊取非法利益，嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者權(quán)益，破壞證券市場(chǎng)秩序，必須嚴(yán)懲。上述案件所涉內(nèi)幕信息均為上市公司重大并購(gòu)重組事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)將保持執(zhí)法高壓，持續(xù)打擊該領(lǐng)域發(fā)生的內(nèi)幕交易違法行為，對(duì)各類(lèi)內(nèi)幕交易違法行為人進(jìn)行嚴(yán)厲查處，切實(shí)保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。