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新三板5月券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果出爐 長江證券居首(下載)
挖貝網(wǎng)訊 6月15日消息,全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布2018年5月新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。
公告顯示,5月共有102家主辦券商參與評價,評價點值排名前五的主辦券商為長江證券、中泰證券、財富證券、西部證券、中信建投證券(并列第五)、銀河證券(并列第五)。
以下為全國股轉(zhuǎn)公司公告原文:
2018年5月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果
全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2018年5月1日至5月31日),對主辦券商2018年5月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價計值,現(xiàn)將評價結(jié)果公布如下。
一、月度評價結(jié)果
本月共有102家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價,實際列示98家主辦券商評價結(jié)果(詳見附件)。
30家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比30.61%(4月31.96%);45家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比45.92%(4月38.14%);13家主辦券商評價點值在70(含)-80點,占比13.27%(4月23.71%);10家主辦券商評價點值在70以下,占比10.20%(4月6.19%)。
評價點值排名前五的主辦券商為長江證券、中泰證券、財富證券、西部證券、中信建投證券(并列第五)、銀河證券(并列第五)。
二、負面行為記錄情況
本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為50條,按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為49.5條,涉及32家主辦券商。其中,推薦掛牌類4.5條,占比9.09%;推薦后督導類29.5條,占比59.60%;交易管理類11條,占比22.22%;綜合管理類4.5條,占比9.09%。各類負面行為記錄匯總見下表:
負面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商31家,合計占總記錄數(shù)的86.87%(4月100%);負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商1家,合計占總記錄數(shù)的13.13%(4月0%);20條以上的主辦券商0家,合計占總記錄數(shù)的0%(4月0%)。
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